公告日期：2023-12-29

华泰联合证券有限责任公司

关于奥特佳新能源科技股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称“奥特佳”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对奥特佳使用 2020 年非公开发行股票暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准奥特佳新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3355 号）核准，公司非公开发行股票不超过 939,407,825 股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A 股）111,898,727 股，发行价格为每股人民币 3.95 元，募集资金为人民币 441,999,971.65 元，扣除相关发行费用人民币 15,518,867.92 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币426,481,103.73 元。上述募集资金已划转至公司募集资金专户，业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验资报告》（中兴华验字（2021）第 020007 号）。

公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司与保荐人、募集资金监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

（二）募集资金投资项目情况

根据《奥特佳新能源科技股份有限公司 2020 年非公开发行 A 股股票预案
（二次修订稿）》，以及经第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十四次
会议分别审议通过，公司按照实际募集资金情况对原募集资金投资项目拟投入募集资金金额做出调整。公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用后的净额将全部用于以下项目：

单位：万元

序号 项目名称 项目总投资 原拟投入募集 调整后拟投入募集

额 资金 资金

1 新能源汽车热泵空调系 58,983.72 55,000.00 15,848.96

统项目

2 年产 60 万台第四代电动 23,890.96 17,000.00 4,898.77

压缩机项目

3 年产360万支压缩机活塞 19,498.16 18,000.00 5,186.93

项目

4 中央研究院项目 14,767.39 14,000.00 4,034.28

5 永久性补充流动资金 44,000.00 44,000.00 12,679.17

合计 161,140.23 148,000.00 42,648.11

截至 2023 年 12 月 21 日，公司募集资金余额为 7,266.84 万元。根据公司募
集资金投资项目款项的支付进度，暂未投入使用的募集资金存在暂时闲置的情况。
二、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高暂时闲置募集资金的使用效益，在确保不影响募集资金投资计划的正常进行、不改变募集资金使用用途及保证资金安全的前提下，公司拟合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高资金利用效率、增加公司收益，为公司及股东获取合理的存款收益。

（二）投资额度

公司拟使用额度不超过5,500 万元人民币的闲置募集资金以七天通知存款形
式开展现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。现金管理到期后将本金及对应的收益归还至募集资金专户。

（三）投资品种及期限

为控制投资风险，公司拟使用闲置募集资金以七天通知存款形式开展现……
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