公告日期：2023-05-27

证券简称：奥特佳 证券代码：002239 公告编号：2023-040

奥特佳新能源科技股份有限公司

关于拟终止实施 2021 年股票期权激励计划

并注销股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证本次信息披露的内容真实、准确和完整，

没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

奥特佳新能源科技股份有限公司（以下简称奥特佳或公司）于
2023 年 5 月 26 日召开了第六届董事会第十四次会议和第六届监事
会第十次会议，审议通过了《关于终止实施 2021 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的相关审批程序

1.2021年1月21日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事、律师事务所对此发表了意见。

同日，公司召开了第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>》以及《关于核实<2021 年股票期权激励计划（草案）>中首次授予的激励对象名单的议案》。

2.公司于 2021 年 1 月 22 日至 2021 年 2 月 2 日在公司内部网
站上公示了《2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单》，
公示期满后公司监事会未接到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。

2021 年 2 月 3 日，公司在法定媒体上披露了《奥特佳新能源科
技股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单的核查意见》。

3.2021 年 2 月 8 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

4.2021 年 3 月 15 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议
和第五届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关于确认股票期权激励计划的激励对象 Donghong Shen 的身份并相应修订激励对象名单的议案》，对激励名单中部分外籍员工姓名简称进行了规范化订正。

5.2021 年 3 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十七次会议
和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，董事会认为公司本次股票期权激励计划规
定的授予条件已经成就，同意以 2021 年 3 月 19 日为首次授权日，
向 65 名激励对象授予合计 5009.6 万份股票期权。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。律师事务所出具了法律意见书。
6.2021 年 3 月 31 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励
计划首次授予登记完成的公告》，以 2021 年 3 月 19 日为首次授权
日，于 2021 年 3 月 30 日完成了本公司 2021 年股票期权激励计划
的首次授予登记，已向 65 位激励对象授予了合计 5009.6 万份公司股票期权，行权价格为 4.92 元/份。

7.2022 年 6 月 6 日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六
届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销公司 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司对 10 名离职激励对象已获授但尚未行权的 5,902,150 份股票期权进行注销，同意公司因 2021 年股票期权激励计划第一个行权期公司业绩考核未达标，对 55 名激励对象已获授但尚未行权（扣除前述离职激励对象的份额）的 14,731,284 份股票期权进行注销。以上合计共注销 2021 年股权激励计划的股票期权 20,633,434 份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。律师事务所出具了法律意见书。

2022 年 6 月 7 日，针对《2021 年股票期权激励计划》中规定
的预留股票期权 1252.40 万份已失效的事宜，公司发布了《关于2021 年股票期权激励计划预留权益失效的公告》。

8.2023 年 5 月 26 日，公司召开了第六届董事会第十四次会议
和……
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