公告日期：2023-04-28

奥特佳新能源科技股份有限公司

2022 年内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职， 是
并由审计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计 是
人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审 是
计委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如 --- ---

下事项进行一次检查：

（1）募集资金的存放与使用 是

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 是

（5）风险投资 不适用 本公司无风险投资。

（6）对外提供财务资助 不适用 本公司无对外财务资助行为。

（7）购买和出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及其关 是
联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一
次会议，审议内部审计部门提交的工 是
作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事
会报告一次内部审计工作进度、质量 是
以及发现的重大问题等内部审计工作
情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员
会提交年度内部审计工作报告和次一 是
年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制 是
度和重大信息内部保密制度。


内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

2、公司是否指派或者授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易网 是
站上的投资者提问，并及时、完整进
行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是
求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后
两个交易日内，是否编制《投资者关
系活动记录表》并将该表及活动过程
中所使用的演示文稿、提供的文档等 是
附件（如有）及时在深交所互动易网
站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理 是
及在内幕信息依法公开披露前的内幕
信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人
员档案》并在筹划重大事项时形成重 是
大事项进程备忘录，相关人员是否在
备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后 5 个交易日内
对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人员进行内幕交易、泄 是
露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核实、追究
责任，并在 2 个工作日内将有关情况
及处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖
本公司股票及其衍生品种前是否以书 是
面方式将其买卖计划通知董事会秘
书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义 是
务。
四、募集资金的内部控制


内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

1、公司及实施募集资金项目的子公司 募投项目在子公司实施的，公
是否对募集资金进行专户存储并及时 是 司与子公司、保荐机构及银行
签订《募集资金三方监管协议》。 签署《募集资金四方监管协
议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的使用和存放情况进行一次审 是
计，并对募集资金使用的真实性和合
规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未……
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