公告日期：2024-04-18

东华能源股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

作为东华能源股份有限公司（简称“公司”）的第六届董事会独立董事，在职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规与规范性文件的规定，根据《东华能源股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）与《独立董事制度》等要求，做到诚实、勤勉且独立地履行职责，积极出席会议，认真审议董事会的各项议案并发表相应独立意见，切实维护公司与全体股东特别是中小股东合法权益。现将2023年本人履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

陈兴淋，男，1965年生，中国国籍,无境外永久居住权,南京大学企业管理博士后与副教授。历任江苏商业管理干部学院教师、无锡小天鹅股份公司总经理秘书、企划部部长、无锡小天鹅制冷电器有限责任公司董事总经理、江苏扬子江药业集团助理总裁、南京同创集团总裁特别助理以及南京理工大学经济管理学院MBA教育中心主任。以上任职不影响对公司事务的独立性判断。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

报告期内，公司分别召开了23次董事会、4次审计委员会、1次提名委员会、1次薪酬与考核委员会、1次战略委员会（第六届董事会第三十一次会议审议取消原战略委员会、设立战略与ESG委员会），以及6次股东大会。本人以勤勉、诚信、独立且客观为原则，按时按需出席历次董事会会议、专门委员会会议与股东大会。参会前，详细阅读各项会议议案与材料，积极参与研究讨论。本着对全体股东负责的态度行使表决权，对历次董事会会议的审议事项均投了赞成票。出席会议情况如下：

姓 职务 出席董事会 出席专 出席股
名 应参加 亲自出 委托出 缺席 业委员 东大会

会议 席 席 （次） 会会议 （次）
（次） （次） （次） （次）

独立董事、提名
陈 委员会召集人、

兴 审计委员会委 23 23 0 0 6 6

淋 员、薪酬与考核

委员会委员

（二）对公司进行现场调查与沟通的情况

2023年本人除参加会议外，对公司的经营情况、财务情况、关联交易情况、决议执行情况、管理与内控制度的完善及执行情况等进行现场考察。结合电话与微信等方式，与公司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切且持续的联络，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。对公司生产经营、财务管理、关联往来及对外担保等情况认真审核，采取现场调查的方式进行高效沟通，及时把握公司日常运营状态，预测可能产生的经营风险并进行相应的指导，包括在董事会会议中提出问题并发表意见，积极有效地履行了独立董事职责。

同时积极关注行业发展外部市场环境变化对公司的影响，，及网络媒体上对公司的相关报道，及时就相关情况与管理层进行沟通交流。

（三）关于保护公众股东合法权益的工作

1、在对公司治理的监督方面，本人不断学习法律法规与规范性文件精神，参与治理体系完善，改良内部控制制度，提升整体治理水平，促进公司稳定健康且可持续地发展。

2、在对经营管理的调查方面，本人与公司管理层及相关工作人员积极沟通，深入了解工厂生产、经营情况、业务进度、财务状况、资金往来与内控制度完善情况以及董事会决议的执行情况等事项，从而获取业务资料并以此作为决策依据发表独立意见。

3、在对信息披露核查方面，本人对公司2023年信息披露情况进行监督检查，关注网络媒体对公司的报道。本人认为：2023年度，公司已按法律法规与深交所有关规定履行信息披露义务，做到披露信息真实、准确、及时、完整，切实维护了投资者的合法权益。

4、本人在2023年任职期内谨慎、认真且勤勉地履行了独立董事职责。需要经董事会审议决策的重大事项，本人认真审阅议案与附件材料，深入了解背景情

况，运用专业知识与技能，在董事会决策中发表了专业意见。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人对公司2023年以下事项进行了重点关注，对其合法合规性做出独立判断
并发表了独立意见：

序 发表独立 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。