公告日期：2018-01-04

广发证券股份有限公司



关于大连天宝绿色食品股份有限公司



定期现场检查报告



保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：天宝食品



保荐代表人姓名：黄海声 联系电话：010-56571716



保荐代表人姓名：何宇 联系电话：010-56571852



现场检查人员姓名：黄海声



现场检查对应期间：2017年度



现场检查时间：2017年12月25日-26日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级



管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息√



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级



管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√



（如适用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √



审计部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√



部门提交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√



作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等√



（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√



况进行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√



委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计√



委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部√



控制评价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司董事、监事、高级



管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √



4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ……
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