公告日期：2021-01-27

新疆准东石油技术股份有限公司保密制度

第一章 总 则

第一条 为保护公司秘密和内幕信息，维护企业权益，根据国家有关法律法规，特制订本制度。
第二条 公司秘密和内幕信息是关系到公司权力和利益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。

所称内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指证券投资管理部门尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员以及知情人员都有保守公司秘密和内幕信息的义务,不准
向外界泄露已确定为公司秘密和内幕信息的有关公司内部情况或虽未确定为秘密和内幕信息但尚未公开和不宜公开的有关资料、计划、部署、工程标底等。

第四条 公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。

第二章 保密机构和职责

第五条 公司保密工作实行经理负责制，并设立保密委员会，负责研究决定公司保密工作的重要
部署，审定重要文件，处理重大泄密案件。公司保密委员会办公室设在公司行政管理部门。

第六条 公司各单位保密工作设保密办和兼职保密员。机关各部室、附属单位设立兼职保密员。保密员具体负责本单位本部门的保密工作。

第七条 公司证券投资管理部门是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准，董事会秘书同意，
公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司保密信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及保密信息及信息披露的内容的资料，须经董事会、董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。

第八条 保密委员会职责:

(一）贯彻执行党和国家保密工作的方针、政策、法律、法规；

(二) 制定公司保密工作发展计划和年度保密工作计划，总结部署公司保密工作；

(三) 研究决定公司保密工作中的重大问题；

(四) 督促、检查保密工作方针、政策和保密法律、法规的贯彻落实；

(五) 对违反保密规定造成泄密者作出处理。

第九条 保密办公室的职责：

（一） 负责落实上级机关和公司保密委员会的要求。

（二） 建立健全公司保密工作管理制度。对违反保密规定造成泄密的，负责调查并提请公司保密委员会予以处理。

（三） 指导、协调公司各单位、机关各部室的保密工作。

（四） 检查公司各单位、机关各部室和附属单位的保密工作情况，对存在的问题提出整改要求。

（五） 负责公司保密工作日常事务的办理。负责出差携带、对外提供资料的保密审查工作。


（六） 公司档案室在保密办公室的领导下，负责公司保密业务的具体组织管理工作。

（七） 发生或可能发生重大内幕信息泄露的情形，应立即向董事会秘书汇报，并采取相应的补救措施。

第十条 兼职保密员的职责：

（一） 落实上级和公司的各项保密管理规定、办法等，严格遵守保密纪律。

（二） 监督检查本单位本部门的保密工作情况，发现问题及时督促整改。

（三） 负责本单位本部门秘密的定密、解密工作。

（四） 负责建立本单位本部门秘密资料台帐，掌握涉密资料的运行情况。

（五） 协助公司保密办公室调查处理本单位的泄密案件。

（六） 发生或可能发生秘密和重大内幕信息泄露的情形，应立即向保密办公室汇报，并采取相应的补救措施。

第三章 保密范围及秘级确定

第十一条 （一）公司秘密的密级分“绝密”、“机密”、“秘密”三级。绝密是公司最重要
的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损失；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受损害。
（二）公司秘密包括下列事项：

1．公司经营方针或者经营范围发生重大变化；

2．公司经营环境发生重大变化；

3．公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

4．公司重大投资行为和重大的购置财产的决定；上述“重大”是指投资总额占公司最近一期经审计的净资产的 10%（不包括 10%）以上，且金额在 500 万元以上。

5．公司发生重大债务；

6．公司未能清偿到期的重大债务的违约情况；

7．公司月度经营成果及年度、中期财务报告；

8．公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控……
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