公告日期：2023-08-31

浙江海亮股份有限公司



关于对海亮集团财务有限责任公司



2023 年上半年的风险评估报告



2023 年 8 月 29 日，浙江海亮股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）召开第

八届董事会第八次会议，审议通过《关于对海亮集团财务有限责任公司 2023 年上半年的风险评估报告》，关联董事曹建国、冯橹铭、王树光、陈东、蒋利民、邵国勇先生回避了表决，非关联董事以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过上述议案。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述关联交易事项无需提交股东大会审议。



根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联交易》的要求，查验了海亮集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司 2023 年半年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：



一、财务公司的基本情况



海亮集团财务有限责任公司系经中国银行业监督管理委员会批准，于 2013 年 2 月 1 日

在 诸 暨 市 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册 。 财 务 公 司 现 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为

91330681062029415X 的营业执照。经中国银行业监督管理委员会批准，财务公司取得机构编码为 L0172H233010001 号的金融许可证。



公司法定代表人：穆绿燕



公司注册资本：人民币 238,000 万元



财务公司属货币金融服务业。主要经营活动：对成员单位提供金融服务，包括银行业务、资金业务以及其他金融服务。



二、财务公司内部控制制度的基本情况



(一) 控制环境



财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。财务公司已按照《海亮集团财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管

理人员在内部控制中的责任进行了明确规定。财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。



财务公司组织架构设计情况如下：



股东会



监事会



董事会（董事长）



风险管理委员会 审计委员会 投资决策委

员会



总经理



贷款审批委

员会



总经理助理 运营总监 资产负债管

理委员会

信息科技管

理委员会



稽 资 ……
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