公告日期：2023-08-05

海通证券股份有限公司

关于

武汉凡谷电子技术股份有限公司
2021年限制性股票激励计划
第二个限售期解除限售条件成就

及回购部分限制性股票

之

独立财务顾问报告

（上海市广东路 689 号）

二〇二三年八月


目 录


第一章 释义 ......3
第二章 声明 ......5
第三章 基本假设......6
第四章 独立财务顾问意见......7

一、本次激励计划已履行的相关审批程序......7

二、本次激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明......9

三、本次回购注销部分限制性股票的相关情况 ......9

四、本次激励计划第二个限售期解除限售条件成就的说明......10

五、本次可解除限售的激励对象及可解除限售的限制性股票数量 ......12

六、结论性核查意见 ......13

第一章 释义

在本独立财务顾问报告中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

本独立财务顾问报告、 海通证券股份有限公司关于武汉凡谷电子技术股份
本报告 指 有限公司 2021 年限制性股票激励计划第二个限售期
解除限售条件成就之独立财务顾问报告

本激励计划、本计划 指 武汉凡谷电子技术股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划

《考核管理办法》 指 《武汉凡谷电子技术股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法》

本独立财务顾问、独立 指 海通证券股份有限公司

财务顾问、海通证券

武汉凡谷、公司 指 武汉凡谷电子技术股份有限公司

限制性股票 指 根据本计划，激励对象有权获授或购买的附限制性条件
的武汉凡谷人民币普通股（A 股）股票

激励对象 指 本计划规定的符合授予限制性股票资格的人员

授予价格 指 根据本计划，公司向激励对象授予限制性股票时所确
定的、激励对象认购公司股票的价格

授予日 指 本计划获准实施后，公司向激励对象授予限制性股
票、激励对象认购限制性股票的日期

限售期 指 激励对象根据本计划认购的限制性股票被禁止转让的
期间

在限售期满后，满足本计划规定的解除限售条件的，
解除限售 指 激励对象申请其持有的限制性股票解除限售并上市流
通

解除限售期 指 激励对象可申请其持有的限制性股票解除限售的期间

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

股东大会 指 武汉凡谷电子技术股份有限公司股东大会

董事会 指 武汉凡谷电子技术股份有限公司董事会


监事会 指 武汉凡谷电子技术股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2023年修订）

《公司章程》 指 《武汉凡谷电子技术股份有限公司章程》

元 指 人民币元

注：1、本报告所……
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