公告日期：2024-04-26

中光学集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（刘姝威）

本人作为中光学集团股份有限公司（以下简称：“公司”或“中光学”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，现将 2023 年度本人履行职责情况述职如下

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历及专业背景

本人于 1986 年毕业于北京大学经济学，硕士学位。师
从我国著名经济学家陈岱孙教授和厉以宁教授，为金融方面的知名学者。2002 年被评为中央电视台“经济年度人物”和“感动中国――2002 年度人物”。曾任公司第五届董事会独立董事。现任中央财经大学中国企业研究中心主任、研究员，珠海格力电器股份有限公司独立董事，深圳市柔宇科技股份有限公司独立董事，公司第六届董事会独立董事、审计与风险管理委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。


二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况和投票情况

2023 年度，本人以勤勉尽责的态度，积极参加公司会议，认真审阅会议文件及相关材料，结合本人专业所长以谨慎的态度行使表决权，并对所议事项发表明确意见。未出现连续两次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。
（二）参加董事会、股东大会情况

会议名称 召开次数 出席次数 委托出席 缺席/请假情况 投票次数

董事会 10 10 0 0 10

股东大会 5 5 0 0 均列席

2023 年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开
程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，对重大事项等相关决策均履行了必要的程序。本人根据相关法律、法规和规范性文件的要求，独立公正地履行职责。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，依据自己的专业知识和能力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用

（三）参加专门委员会情况

姓名 专门委员会任职情况 专委会召开 本人参加专门委员 表决情况

次数（次） 会次数（次）

刘姝威 审计与风险管理委员会主任委员 5 5 全部同意

薪酬与考核委员会 5 5 全部同意

本人作为公司审计与风险管理委员会的主任委员，严格按照《董事会审计与风险管理委员会议事规则》的规定履行职责，积极参加审计委员会会议及相关工作，对定期报告、关联交易、内部审计等相关工作进行审核并提出合理建议；
向公司管理层了解本年度的经营情况和重大事项的进展情况；与注册会计师面对面沟通审计情况，督促会计师事务所在认真审计的情况下及时提交审计报告。

本人作为薪酬与考核委员会委员，依照《公司章程》等相关法律法规的有关规定，积极履行职责。对公司董事、高管的薪酬及绩效考核情况进行监督和审查。报告期内，结合公司实际经营情况，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评。

2023 年度公司审计与风险管理委员会会议、薪酬与考核
委员会会议的召集、召开均符合法律法规的有关规定，相关事项的决策均履行了必要的程序。

（四）与公司内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023 年度，在公司 2022 年度会计报表审计过程中，本
人认真听取公司经营层的汇报，积极配合公司年度审计工作的开展，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，听取年审会计师事务所关于 2022 年度审计工作的审计前和审计后的汇报，沟通审计重点关注事项，以确保审计报告全面、真实地反映公司情况。

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