公告日期：2024-04-30

上海延华智能科技（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制有效性自我评价报告
2024 年 4 月


目录


一、董事会对内部控制报告真实性的声明...... 1
二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则...... 2

（一）公司建立内部控制制度遵循的目标...... 2

（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则...... 2
三、公司内部控制基本情况...... 3

（一）内部控制评价范围...... 3

（二）内部控制缺陷定性及定量标准...... 3

（三）内部控制环境...... 4

（四）主要控制活动...... 7
四、公司拟采取的完善内控制度的有关措施...... 11
五、内部控制自我评价...... 12
上海延华智能科技（集团）股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董
事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部
控制有效性进行了评价。
一、董事会对内部控制报告真实性的声明

上海延华智能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。

二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则
（一）公司建立内部控制制度遵循的目标

1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。

3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。

4、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯彻实施。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则

1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争
状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适
当的成本实现有效控制。

三、公司内部控制基本情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事
项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括延华智能母公司及其主
要子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额
的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；
纳入评价范围的主要业务和事项包括公司层面、人力资源、资金管理、
采购管理、资产管理、销售管理、战略发展、工程项目管理、财务报
告、全面预算管理、合同管理、信息系统、数字化运营管理、顾客关
系管理、物流管理、内部监督等；内控评价范围重点关注安全风险、
战略制定与执行风险、投资并购风险、质量风险等。上述纳入评价范
围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方
面，不存在重大遗漏。

（二）内部控制缺陷定性及定量标准

类别 财务报告 非财务报告

定性 ①重大缺陷的认定标准：A.该缺陷涉及董 ①重大缺陷的认定标准：A.违犯国家法

标准 事、监事和高级管理人员舞弊并给企业造 律、法规；B.重要业务制度缺失或制度系
成重要损……
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