公告日期：2021-01-28

国信证券股份有限公司

关于

宁波东力股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易之

限售股上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“独立财务顾问”）作为宁波东力股份有限公司（以下简称“宁波东力”、“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，就公司本次交易形成的限售股上市流通情况进行了核查。具体核查情况及核查意见如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

1、2017 年 7 月 14 日，中国证监会核发《关于核准宁波东力股份有限公司
向富裕仓储（深圳）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1170 号），对本次交易予以核准。宁波东力向 11 名发行股份购买资产交易对方发行211,715,282股，向募集配套资金发行对象发行42,007,000股，公司股本由 445,625,000 股增加至 699,347,282 股。

其中，宁波东力向深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）发行股份 17,655,542 股，向广西红土铁投创业投资有限公司（以下简称“广西红土”）
发行股份 1,247,607 股，上述股份已于 2017 年 8月 22日在深圳证券交易所上市。
截至本核查意见出具之日，上述股份未发生变化。

2、2020 年 6 月 2 日，宁波东力公告了《关于公司部分股票注销完成的公告》，
本次司法执行注销九江易维长和信息管理咨询合伙企业（有限合伙）名下的宁波东力股票 25,204,200 股，母刚代持及非法获得宁波东力股票 13,427,970 股，深圳富裕控股有限公司名下的宁波东力股票 59,000,000 股已完成，占公司注销前总股本的 13.96%，本次注销完成后，公司总股本由 699,347,282 股变更为 601,715,112股。


3、2020 年 6 月 16 日，宁波东力公告了《关于公司部分股票注销完成的公
告》，本次司法机关执行注销深圳富裕控股有限公司名下的宁波东力股票37,000,000 股已完成，占公司注销前总股本的 6.15%，本次注销完成后，公司总股本由 601,715,112 股变更为 564,715,112 股。

4、2020 年 9 月 26 日，宁波东力公告了《关于公司股票注销完成的公告》，
本次司法机关执行注销深圳富裕控股有限公司名下的宁波东力股票 32,541,423股已完成，占公司注销前总股本的 5.76%，本次注销完成后，公司总股本由564,715,112 股变更为 532,173,689 股。

二、本次限售股上市流通的有关承诺

深创投及广西红土关于本次限售股上市流通的有关承诺如下：

承诺类型 承诺内容

1、本公司通过本次购买资产交易获得的上市公司
股份在发行完成后的三十六个月内不转让。2、本
股份限售承诺 公司因上市公司在发行结束后实施送股、资本公
积金转赠股本等事项而增加持有的上市公司股份
将同样遵守上述限售期限的约定。

截至核查意见出具之日，深创投及广西红土严格遵守该承诺，未发生违反承诺的情况，不存在对上市公司的非经营性资金占用或上市公司对该股东的违规担保等损害上市公司利益的行为。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份上市流通日为 2021 年 1 月 29 日（星期五）。
（二）本次解除限售的股份数量为 18,903,149 股，占目前公司总股本比例为
3.55%。

（三）本次申请解除股份的股东数量为 2 名。

（四）本次申请解除股份的具体情况如下：

股东全称 持有限售股份数量 本次解除限售股份数
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