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资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
经济之声 2018-06-16 09:37:07
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
内幕交易，俗称“老鼠仓”，一直是监管部门严厉打击的对象。然而，在利益诱惑面前，仍有贪婪者顶风作案、铤而走险。不过，最终的结局都是赔了夫人又折兵。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
听文慧为您讲述“资本惯犯徐玉锁”的故事……
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书接上回
“硕鼠硕鼠，无食我黍”。内幕交易者就好比股市中的“硕鼠”，不断蚕食鲸吞资本市场的财富和信用，危及资本市场的繁荣与稳定。就好比我们故事中的主人公，利用内幕信息“近水楼台”获取私利，不仅如“硕鼠”一般损害了公司利益，也刷爆了自己的信用额度！
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
书接上回，我们说到，证监会稽查人员查到徐玉锁不光利用马甲账户进行内幕交易非法获利542.45万元，还构成了短线交易的违法事实。
虽然两案压身，基本事实已经清晰，但是资本惯犯徐玉锁可没那么容易就范！因为他深知，自己受贿罪的司法程序还未结束，如果此时再犯案，将会让自己更加被动！因此，他开始和调查人员上演一出百般抵赖，拒不承认违法交易“远望谷”事实的反侦查戏码！
当然调查组早已料定徐玉锁会负隅顽抗，所以事先锁定了他的马甲账户。不过，虽然发现了这条重要线索，但随之而来的困难也出现了。因为徐玉锁具有很强的反侦察能力，整个交易过程他都做的很隐蔽，就目前线索来看，难以直接证明他与其马甲账户“廖某松”账户之间的违法关系。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
不过，功夫不负有心人，再狡猾的狐狸也会留下难以掩盖的线索。调查组经过一系列分析，找到了与廖某松账户存在关联的徐某洋账户（徐玉锁的儿子），并发现两个账户之间有高度趋同关系。而这一账户也成为攻破徐玉锁弥天大谎的重要武器。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
· AI “小灰”有话说 ·
是的，虽然掌握一定的证据，但是徐玉锁作为纵横资本市场多年的老手并没有被吓到，他很清楚，自己知悉内幕信息不容辩驳，想要逃脱罪责就必须否认这其中的账户控制关系。所以，在约谈过程中，他只承认实际控制自己儿子的账户，却坚决不承认该账户交易过“远望谷”股票。
一波未平，一波又起
正如AI机器人小灰所说，徐玉锁的反侦察能力很强。但是当调查人员开始询问关于廖某松账户的情况时，徐玉锁还是慌了神。他开始变得局促不安，矢口否认与廖某松的关系，说他根本不认识廖某松。但当调查人员当场出示了廖某松与徐某洋账户高度趋同的证据时，徐玉锁又开始支支吾吾，沉默之后就说自己记不清了，要求改天再来说明。
然而，用逃避来拖延时间的战术并未起效。随着调查组对廖某松证券账户交易记录的进一步深入分析，调查取得了突破性进展。调查组发现：涉嫌内幕交易的几笔操作竟然是在“远望谷”公司的办公电脑上下的单。于是，调查组立即奔赴“远望谷”公司查找这台电脑，然而当调查人员赶到公司时，徐玉锁办公室的电脑早已不见了踪影。
关键证据神秘失踪，好不容易有了眉目的案情又开始变得扑朔迷离。不过，面对这块“硬骨头”，证监会稽查人员并没有放弃。在几个回合的拉锯战之后，这位游戏高手开始意识到：否认账户控制关系、藏匿电脑并不能逃掉罪责，于是这位上市公司实际控制人不惜损害他人利益，安排廖某松承认账户是由廖某松本人操作，企图弃卒保帅。
最终结局
然而，徐玉锁百般抵赖妄图脱责的如意算盘还是没能打成。调查组不枉不纵，通过对客观证据的细致分析和论证，在“零口供”的情况下认定了账户的控制关系，成功告破了徐玉锁内幕交易案！
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
· AI “小灰”有话说 ·
鉴于此次内幕交易违法所得金额巨大，违法行为性质恶劣，最终证监会依法对徐玉锁按照“没一罚三”的标准从重处罚，决定没收徐玉锁内幕交易违法所得540余万元，并处以1600余万元罚款，对徐玉锁两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款，同时，对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
“莫伸手，伸手必被抓。”这是一句耳熟能详的警示语，上市公司实际控制人不可能不知道这其中的道理，只是贪婪和惰性，让他蒙了心智，一而再、再而三地伸手触线。古人云：“鱼为诱饵而吞钩,人为贪婪而落网”，等待徐玉锁的是法律的严惩，留下来的是对市场投资者们的警示！
往期回顾
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
制作团队
策 划：侯 杰 主讲人：文 慧
撰 稿：文 慧 制 作：勤 力
责编：李兆颖
制图：王京源
编审：刘志军、李 锐
经济之声 2018-06-16 09:37:07
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
内幕交易，俗称“老鼠仓”，一直是监管部门严厉打击的对象。然而，在利益诱惑面前，仍有贪婪者顶风作案、铤而走险。不过，最终的结局都是赔了夫人又折兵。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）
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“硕鼠硕鼠，无食我黍”。内幕交易者就好比股市中的“硕鼠”，不断蚕食鲸吞资本市场的财富和信用，危及资本市场的繁荣与稳定。就好比我们故事中的主人公，利用内幕信息“近水楼台”获取私利，不仅如“硕鼠”一般损害了公司利益，也刷爆了自己的信用额度！
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
书接上回，我们说到，证监会稽查人员查到徐玉锁不光利用马甲账户进行内幕交易非法获利542.45万元，还构成了短线交易的违法事实。
虽然两案压身，基本事实已经清晰，但是资本惯犯徐玉锁可没那么容易就范！因为他深知，自己受贿罪的司法程序还未结束，如果此时再犯案，将会让自己更加被动！因此，他开始和调查人员上演一出百般抵赖，拒不承认违法交易“远望谷”事实的反侦查戏码！
当然调查组早已料定徐玉锁会负隅顽抗，所以事先锁定了他的马甲账户。不过，虽然发现了这条重要线索，但随之而来的困难也出现了。因为徐玉锁具有很强的反侦察能力，整个交易过程他都做的很隐蔽，就目前线索来看，难以直接证明他与其马甲账户“廖某松”账户之间的违法关系。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
不过，功夫不负有心人，再狡猾的狐狸也会留下难以掩盖的线索。调查组经过一系列分析，找到了与廖某松账户存在关联的徐某洋账户（徐玉锁的儿子），并发现两个账户之间有高度趋同关系。而这一账户也成为攻破徐玉锁弥天大谎的重要武器。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
· AI “小灰”有话说 ·
是的，虽然掌握一定的证据，但是徐玉锁作为纵横资本市场多年的老手并没有被吓到，他很清楚，自己知悉内幕信息不容辩驳，想要逃脱罪责就必须否认这其中的账户控制关系。所以，在约谈过程中，他只承认实际控制自己儿子的账户，却坚决不承认该账户交易过“远望谷”股票。
一波未平，一波又起
正如AI机器人小灰所说，徐玉锁的反侦察能力很强。但是当调查人员开始询问关于廖某松账户的情况时，徐玉锁还是慌了神。他开始变得局促不安，矢口否认与廖某松的关系，说他根本不认识廖某松。但当调查人员当场出示了廖某松与徐某洋账户高度趋同的证据时，徐玉锁又开始支支吾吾，沉默之后就说自己记不清了，要求改天再来说明。
然而，用逃避来拖延时间的战术并未起效。随着调查组对廖某松证券账户交易记录的进一步深入分析，调查取得了突破性进展。调查组发现：涉嫌内幕交易的几笔操作竟然是在“远望谷”公司的办公电脑上下的单。于是，调查组立即奔赴“远望谷”公司查找这台电脑，然而当调查人员赶到公司时，徐玉锁办公室的电脑早已不见了踪影。
关键证据神秘失踪，好不容易有了眉目的案情又开始变得扑朔迷离。不过，面对这块“硬骨头”，证监会稽查人员并没有放弃。在几个回合的拉锯战之后，这位游戏高手开始意识到：否认账户控制关系、藏匿电脑并不能逃掉罪责，于是这位上市公司实际控制人不惜损害他人利益，安排廖某松承认账户是由廖某松本人操作，企图弃卒保帅。
最终结局
然而，徐玉锁百般抵赖妄图脱责的如意算盘还是没能打成。调查组不枉不纵，通过对客观证据的细致分析和论证，在“零口供”的情况下认定了账户的控制关系，成功告破了徐玉锁内幕交易案！
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
· AI “小灰”有话说 ·
鉴于此次内幕交易违法所得金额巨大，违法行为性质恶劣，最终证监会依法对徐玉锁按照“没一罚三”的标准从重处罚，决定没收徐玉锁内幕交易违法所得540余万元，并处以1600余万元罚款，对徐玉锁两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款，同时，对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。
资本惯犯徐玉锁——内幕交易“远望谷”案（下篇）丨证监稽查大案要案启示录
“莫伸手，伸手必被抓。”这是一句耳熟能详的警示语，上市公司实际控制人不可能不知道这其中的道理，只是贪婪和惰性，让他蒙了心智，一而再、再而三地伸手触线。古人云：“鱼为诱饵而吞钩,人为贪婪而落网”，等待徐玉锁的是法律的严惩，留下来的是对市场投资者们的警示！
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撰 稿：文 慧 制 作：勤 力
责编：李兆颖
制图：王京源
编审：刘志军、李 锐
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