公告日期：2013-04-02

湖南辰州矿业股份有限公司内部控制规则落实自查表









证券代码：002155 证券简称：辰州矿业









内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明

一、内部审计和审计委员会运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审

是

计委员会提名，董事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计

是

部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员

是

会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项

--- ---

进行一次检查：

（1）募集资金使用 不适用

（2）对外担保 是

（3）关联交易 是

（4）证券投资 不适用

（5）风险投资 不适用

（6）对外提供财务资助 是

（7）购买或出售资产 是

（8）对外投资 是

（9）公司大额资金往来 是

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、

控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是

情况

5、审计委员会是否至少每季度召开一次会

议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是

告。

6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告

一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是

大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交

年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是

工作计划。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信

是

息内部报告制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券

事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是

问，并及时、完整进行回复。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定

是

对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交 是







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湖南辰州矿业股份有限公司内部控制规则落实自查表







易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》

并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、

提供的文档等附件（如有）及时在深交所互

动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊

载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理

制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息

是

依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记

管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填

写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在

是

筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，

相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年报、……
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