公告日期：2017-09-20

股票代码：002155 股票简称：湖南黄金 公告编号：临2017-49



债券代码：112128 债券简称：12湘金01



湖南黄金股份有限公司



关于“12湘金01”票面利率不调整及投资者回售实施办法



的第二次提示性公告



本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。



重要提示：



1、利率调整：“12湘金01”发行人选择不调整票面利率，本期债券存续期后2年票面利率仍维持5.70%不变。



2、投资者回售选择权：投资者有权选择将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。



3、回售登记期：2017年9月19日至2017年9月21日。



4、回售资金到账日：2017年11月7日。



5、回售价格：投资者选择回售等同于投资者以100元/张（不含利息）的价格卖出“12湘金01”，投资者参与回售可能会带来损失，请投资者注意风险。



根据《湖南黄金股份有限公司2012年公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），“12湘金01”（以下简称“本期债券”）在存续期的第5年末，发行人有权决定是否上调本期债券票面利率及上调幅度。本期债券存续期前5年票面利率5.70%，在本期债券的第5年末，公司选择不调整本期债券票面利率，即本期债券存续期后2年票面利率为5.70%，并固定不变。



根据《募集说明书》的约定，发行人发出关于是否上调本期债券票面利率的公告后，债券持有人有权选择在投资者回售申报期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或放弃投资者回售选择权而继续持有本期债券。



公司现将发行人关于调整“12湘金01”票面利率和投资者回售实施办法相关事宜公告如下：



一、“12湘金01”基本情况及利率调整事项



（一）基本情况



1、债券名称：湖南黄金股份有限公司2012年公司债券(第一期)



2、债券简称：12湘金01



3、债券代码：112128



4、发行总额：人民币5亿元



5、债券期限：本期债券的期限为7年，附第五年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。



6、调整票面利率选择权及公告日期：本公司有权决定是否在本期债券存续期的第五年末上调本期债券后两年的票面利率。发行人将于本期债券的第五个计息年度的付息日前的第30个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的公告。



7、投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，本期债券持有人有权在债券存续期间第五个计息年度付息日将其持有的全部或部分本期债券按票面金额回售给发行人。发行人将按照深圳证券交易所和中国证券登记公司相关业务规则完成回售支付工作。自发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告之日起的3个交易日内，债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报。回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受发行人上述关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的决定。



8、票面利率：5.70%，在债券存续期限前5年固定不变。债券发行人有权决定是否在第5年末调整本期债券后2年的票面利率以及调整幅度。



9、起息日：本期债券的起息日为2012年11月7日



10、付息日：本期债券的付息日为2013年至2019年每年的11月7日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为2013年至2017年每年的11月7日。



如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日（顺延期间不另计利息）。



11、兑付日：本期债券的兑付日为2019年11月7日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为2017年11月7日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日（顺延期间兑付款项不另计利息）。



12、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者行使回售权，则回售的全部或部分本金加当年应计利息在其兑付日支付。



13、担保情况：本期债券无担保



14、信用级别：经鹏元资信评估有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为A……
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