公告日期：2021-01-23

宁波银行股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会会议材料
（股票代码： 002142）


目录

材料一：关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易预计额
度的议案......1
材料二：关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的议案 ......2
材料三：关于宁波银行股份有限公司配股方案的议案......8
材料四：关于宁波银行股份有限公司配股预案的议案......11材料五：关于宁波银行股份有限公司前次募集资金使用情况的议案 12材料六：关于宁波银行股份有限公司配股募集资金使用的可行性报告
的议案......13材料七：关于宁波银行股份有限公司向原股东配售股份摊薄即期回报
的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议案......14材料八：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次配
股有关事宜的议案......15
材料一：关于调整宁波银行股份有限公司 2021 年日常关联交易预计额度的议案

关于调整宁波银行股份有限公司

2021 年日常关联交易预计额度的议案

公司根据实际情况，调整了 2021 年日常关联交易预计额度，
具体内容请参见公司于 2021 年 1 月 23 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁波银行股份有限公司关于调整 2021 年日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2021-003）。

材料二：关于宁波银行股份有限公司符合配股发行条件的议案

关于宁波银行股份有限公司

符合配股发行条件的议案

公司拟向原 A 股股东配售股份（以下简称“配股”、“本次配
股”或“本次发行”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司证券发行管理办法》（以下简称《管理办法》）及《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对照上市公司配股的相关资格、条件的要求，经过认真自查论证，认为公司符合有关法律、法规和规范性文件关于上市公司配股的各项规定和要求，具备申请配股的资格和条件，具体情况如下：

一、符合《公司法》的相关规定

（一）本次配股符合《公司法》第一百二十六条的规定：

股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
（二）本次配股符合《公司法》第一百二十七条的规定：

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

二、符合《证券法》的相关规定


（一）本次配股符合《证券法》第十二条的以下规定：

上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

（二）本次配股符合《证券法》第十四条的以下规定：

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

三、符合《管理办法》的相关规定

（一）公司组织机构健全、运行良好，符合《管理办法》第六条的规定：

1、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；

2、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

3、现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；

4、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分
开，机构、业务独立，能够自主经营管理；

5、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

（二）公司盈利能力具有可持续性，符合《管理办法》第七条的规定：

1、最近三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据；

2、业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；

3、现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。