公告日期:2018-03-27
安徽安纳达钛业股份有限公司 内部控制评价报告
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安徽安纳达钛业股份有限公司
2017 年度内部控制评价报告
安徽安纳达钛业股份有限公司全体股东:
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和《 公开发行证券的公
司信息披露编报规则第21号》的要求,结合本公司内部控制评价制度,在内部控
制日常监督的基础上,我们对公司2017年12月31日(内部控制评价报告基准日)
内部控制的有效性进行了评价。
一、 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其
有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任
何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报
告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此
外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的
程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基
准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控
制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
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根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准
日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、 内部控制评价工作情况
(一) 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。
纳入评价范围的主要单位包括公司本部及下属子公司,纳入评价范围单位资
产占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报表营
业收入总额的 100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社
会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、
工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传
递、信息系统。
重点关注的高风险领域主要包括:采购业务、销售业务、资金活动、信息系
统等。
具体内容如下:
1. 组织架构
按照《公司法》、 《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司设立了股
东大会、董事会、监事会和经理层的“三会一层”法人治理结构,制定了各自的议
事规则及工作细则,明确了决策、执行、监督的职责权限,形成科学有效的职责
分工和制衡机制。股东大会为最高权力机构,行使企业经营方针、筹资、投资、
利润分配等重大事项的表决权;董事会对股东大会负责,依法行使企业的经营决
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策权,公司董事会设 9 名董事,其中独立董事 3 名; 董事会下设薪酬与考核委员
会、战略委员会、审计委员会及提名委员会四个专门机构,按照董事会各专门委
员会实施细则履行职责,为董事会科学决策提供有力支持; 监事会对股东大会负
责,监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责;经理层负责组织实
施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。 “三会一层”各司
其职、相互协调、相互制约、规范运作。 2017 年度,公司共召开了 1 次股东大
会, 5 次董事会会议, 5 次监事会会议, 各项会议的召集、召开与表决程序符合
《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
2. 发展战略
根据《公司章程》规定,公司董事会下设战略委员会,负责对公司中长期发
展战略、重大项目投资决策、由董事会决策的重大事项进行研究并提出建议。公
司战略委员会严格按照公司相关规定认真履行职责,规范发展战略的内容,以增
强公司核心竞争力和可持续发展能力,适应公司经营规模不断扩大和加快发展的
需要,保证公司战略目标的实现。
3. 人力资源
随着公司业务的发展壮大,具有较高综合素质的管理人才和技术人才是公司
稳健发展的根本。公司进一步完善了人力资源管理体系,形成了具有竞争力与吸
引力的薪酬制度,制定了《员工手册》、《员工培训管理规定》、《员工继续教
育管理规定》、《员工工资……
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