公告日期：2024-04-23

安徽安纳达钛业股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

安徽安纳达钛业股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定以及《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规章制度(以下简称“企业内部控制规范体系”)的要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制评价制度，在内部控制日常监督和专项监
督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内
部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内
部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的非财务报告内部控制。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价目标、遵循的原则和工作依据

1、公司内部控制评价目标

（1）及时发现内部控制缺陷，促进内部控制持续改进；

（2）对内部控制设计和执行的有效性发表评价结论，为披露年度内部控制评价报告提供支撑；

（3）建立内部控制评价、反馈、持续改进的长效机制，满足外部监管要求和内部管理需要。

2、公司内部控制评价遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制评价包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其子公司的各种业务和事项。

（2）重要性原则：内部控制评价是在全面评价的基础上，关注公司高风险领域、重要业务单位、重大业务事项、重要业务流程和关键控制环节。

（3）客观性原则：内部控制评价应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。


（4）风险导向原则：内部控制评价以风险评估为基础，根据风险发生的可能性以及其对公司单个或整体控制目标的影响程度来确定需要评价的重要业务单位、重大业务事项、重要业务流程。

（5）独立性原则：内部控制评价机构的确定以及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。

（6）成本效益原则：内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。
3、内部控制评价工作依据

公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。

（二）内部控制评价范围

公司纳入评价范围的主要单位包括公司本部及下属子公司，纳入评价范围单位资产占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

公司纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息披露和信息系统。

公司重点关注的高风险领域主要包括：采购业务、销售业务、工程项目、资金活动、信息系统等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（三）内部控制评价内容

1、内部环境


内部环境是企业实施内部控制的基础，支配着企业全体员工的内控意识，影响着全体员工实施控制活动和履行控制责任的态度、认识和行为。包括组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等。内部环境的好坏直接决定着企业内部控制能否实……
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