公告日期：2024-04-26

公司独立董事 2023 年度述职报告

夏 鹏

本人作为内蒙古电投能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2023 年任职期间履职情况报告如下：

一、基本情况

夏鹏，1965 年生，研究生学历，管理学博士，正高级会计师、注册会计师。现任北京大华融智管理咨询有限公司董事长，有研新材料股份有限公司独立董事，北京海鑫科金高科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事，高伟达软件股份有限公司独立董事，北京城建设计发展集团股份有限公司独立非执行董事。
作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况


（一）出席会议情况

2023 年度，公司以现场、现场+视频及通讯方式共召开董事会 15 次，本人亲自出席了全部董事会会议，无委托出席情况，无缺席情况，出席股东大会 0 次。本人对历次会议的议案均审慎审议，对公司提供的各项会议材料认真审阅，最大限度发挥自身专业优势，提出合理的意见、建议。本人以独立、谨慎的态度发表意见、行使职权，对董事会各项议案均表示同意，未有反对和弃权情形。

（二）董事会专门委员会及独立董事专门会议出席情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。本人现担任审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。报告期内，本人应出席审计委员会会议 6 次，实际
出席 6 次；应出席薪酬与考核委员会会议 1 次，实际出席 1 次。
对于专委会各项议案均表示同意，并同意提交董事会审议。本报告期未建立独立董事专门会议机制，将根据公司《独立董事制度》在 2024 年召开独立董事专门会议。

（三）培训情况

2023 年 3 月，参加中国上市公司协会上市公司注册制改革
政策解读专题培训。

2023 年 11 月，参加北京城建设计发展集团股份有限公司
2023 年 ESG 报告启动培训。


2023 年 12 月，参加上海证券交易所 2023 年第 6 期独立董
事后续培训。

（四）现场工作情况

报告期内，本人主要通过参加公司董事会、各专门委员会会议、年审工作沟通会的机会与公司管理层、其他相关工作负责人及年审机构进行沟通和交流，对公司的生产经营、项目进展、关联交易、规范运作以及董事会决议执行等情况做到及时地了解和掌握。公司各专业部门及人员能积极配合、协助独立董事工作，为会议决策提供相关背景资料和补充材料。

（五）与内部审计机构及外部审计团队的沟通协作情况

报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，听取公司内部审计机构的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告等，及时了解公司内部审计机构重点工作事项的进展情况。同时与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）保持联系，组织召开年审工作沟通会，通过审阅 2023年度审计范围、审计工作时间安排、关键审计事项及应对、重点风险领域审计等内容，以及就审计过程中持续关注关联方及关联方资金占用、定增等内容的讨论，确保了审计工作的及时、准确、客观、公正。

（六）提议召开董事会、聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构情况


2023 年，本人未单独提议召开董事会，未提议聘用和解聘会计师事务所，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构等中介服务机构对公司核查。

三、发表独立意见情况

2023 年度，本人在任职期间董事会审议的相关议案及其他事项进行了认真核查，并就有关议案发表了独立意见，未出具保留意见、反对意见和无法发表意见的情形，详细事前审查意见及独立意见情况已在证监会指定的信息披露平台巨潮资讯网上进行了披露，主要的独立意见事项类型和意见情况如下：

1.2023年 3月 31 日，对董事长辞职事项发表了独立意见。
2.2023 年 4 月 1 日，对公司 2023 年第二次临时董事会审议
的聘任公司总监、副总经理、补选公司第七届董事会董事、公司2023 年度日常关联交易预计情况、通过国家电投集团财务有限公司为子公司提供委托贷款暨关联交易发表了事前认可意见和独立意见。

3.2023 年 4 月 24 日，对公司第七届董事会第八次会议审议
的 20……
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