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发表于 2019-09-25 19:31:54 股吧网页版
南极电商:股权激励计划草案自查表 查看PDF原文

公告日期:2019-09-26


股权激励计划草案自查表

公司简称:南极电商 股票代码:002127 独立财务顾问:上海念桐企业咨询有限公司

序 是否存在该

号 事项 事项(是/ 备注
否/不适用)

上市公司合规性要求

最近一个会计年度财务会计 报告是否没有被注册会计师出具 否定意 是

1 见或者无法表示意见的审计报告

最近一个会计年度财务报告 内部控制报告是否没有被注册会 计师出 是

2 具否定意见或无法表示意见的审计报告

上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承 是

3 诺进行利润分配的情形

4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是

5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是

上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会

6 审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计 是

划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

如上市公司发生《上市公司 股权激励管理办法》第七条规定 的情形

7 时,方案是否约定终止实施 股权激励计划,已获授但尚未行 使的权 是

益是否终止行使

上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个

月内买卖本公司股票及其衍 生品种的情况进行自 查,是否拟在股东 是

8 大会审议通过股权激励计划 及相关议案后及时披露内幕信息 知情人

买卖本公司股票的自查报告

激励对象合规性要求

9 是否不包括单独或 合计持有上市 公司 5%以上股份的 股东或实际控 是

制人及其配偶、父母、子女

10 是否不包括独立董事、监事 是

11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是

12 是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 是

人选的情形

13 是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 是

出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

是否不存在《公司法》规定 的不得担任公司董事、高级管理 人员的 是

14 情形

是否不存在知悉内幕信息而 买卖公司股票或泄露内幕信息而 导致内 是

15 幕交易发生的情形

16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是

17 激励对象名单是否经监事会核实 是

18 激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前, 是

通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于 10 天

如激励对象出现《上市公司 股权激励管理办法》第八条规定 的不得

19 成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益, 是
其已获授但尚未行使的权益终止行使

股权激励计划合规性要求

上市公司全部在有效期内的 股权激励计划所涉及的标的股票 总数累 是
20 计是否未超过公司股本总额的 10%

单一激励对象通过全部有效 期内的股权激励计划获授的公司 股票累 是
21 计是否未超过公司股本总额的 1%

22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20% 是

23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是

股权激励计划披露完整性要求

(1)对照《管理办法》的规定,是否逐条说……
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