公告日期：2024-04-26

湘潭电化科技股份有限公司

独立董事述职报告

作为湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《 上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和公司章程及《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及专门委员会的作用，切实维护全体股东利益，尤其是中小股东的合法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

周波，1962 年 12 月出生，中共党员，大专学历，中国注册会计师、审计师。
1982 年 7 月参加工作曾任湘潭无线电有限公司任会计，湘潭市审计局审计事务所财务审计部经理，湘潭汇丰会计师事务所财务审计部经理，湖南精诚会计师事务所有限公司合伙人、副所长，现任湘潭电化科技股份有限公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会和股东大会情况

2023 年度，本人严格按照有关法律法规的要求，勤勉履行职责，积极参加公司召开的董事会、股东大会，参加了 9 次董事会、3 次股东大会。认真审阅了会议议案及相关材料，作出了独立、客观、公正的判断，对 2023 年度公司董事会各项议案均表示赞成，无反对、弃权或提出异议的情形。

报告期内，本人出席董事会情况如下：

姓名 应参加会议 实际参加会议 委托出席会议 缺席会议次数
次数 次数 次数

周波 9 9 0 0

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

1、出席董事会专门委员会会议情况

本人作为公司第八届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加了委员会工作，认真履行职责，出席会议情况如下：


报告期内，本人主持审计委员会会议 7 次，对内审部门提交的内审报告、公司定期报告、续聘审计机构、关联交易情况、对外担保、募集资金使用等事项进行了审议。认真听取管理层对公司 2023 年度生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2023 年年报工作情况和年报审计工作情况，与公司相关人员、天健会计师事务所的审计人员就财务报告重点事项进行了交流，充分发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

报告期内，薪酬与考核委员会召开 1 次会议，对公司高级管理人员 2022 年度
薪酬情况进行了审核。

2、出席独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内未召开独立董事专门会议。随着公司《独立董事工作制度》的修订，本人将按要求在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极与公司内部审计部门及年度审计机构进行沟通，参加了公司 2022 年度审计工作相关会议，就审计工作进展和相关事项进行探讨和交流，维护审计结论的客观性和公正性。

（四）保护投资者权益情况

1、报告期内，本人督促公司严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规的有关规定，认真做好投资者关系管理工作。

2、本人重视履职能力的提升，积极学习相关法律法规和规章制度，特别是
2023 年度颁布的《上市公司独立董事管理办法》及系列监管规定，并积极参加独立董事履职及上市公司规范运作相关培训，于 2023 年 3 月参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事后续培训，通过培训，本人加强了对上市公司独立董事履职特别是保护中小股东权益等相关规定的认识与理解，进一步提升了履职能力。在此基础上利用自身的会计专业知识，独立、客观且审慎地行使了表决权，不断提高保护公司及投资者利益的意识，加强自身履职能力，促进董事会决策的科学性与客观性，从而维护全体股东特别是中小股东的合法权益。通过不断加强自身学习，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作。


3、本人就 2022 年度利润分配方案与公司管理层进行了沟通，对利润分配方案进行审查，确保利……
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