公告日期：2024-07-20

粤开证券股份有限公司

关于陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票解除
限售上市流通的核查意见

粤开证券股份有限公司（以下简称“粤开证券”或“本保荐人”）作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”或“兴化股份”）向特定对象发行 A股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作》等有关规定，就公司向特定对象发行股票中限售股份解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西兴化化学股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1323 号）注册批准，公司向榆林市煤炭资源转化引导基金合伙企业（有限合伙）在内的 12 名特定对象发行人民
币普通股（A 股）223,325,062 股，新增股份已于 2024 年 1 月 22 日在深圳证券
交易所上市。

本次发行股份为有限售条件股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让，具体发行情况如下：

序 投资者名称 获配股数 锁定期
号 （股） （月）

1 榆林市煤炭资源转化引导基金合伙企业（有限合伙） 12,406,947 6

2 UBS AG 8,684,863 6

3 宋建国 7,444,168 6

4 济南国惠鲁银产业投资基金合伙企业（有限合伙） 12,406,947 6

5 财通基金管理有限公司 22,456,575 6

6 广发证券股份有限公司 9,677,419 6

7 诺德基金管理有限公司 30,409,429 6

8 陕西金资基金管理有限公司 19,851,116 6


序 投资者名称 获配股数 锁定期
号 （股） （月）

9 华泰资产管理有限公司—华泰优颐股票专项型养老产品 6,451,612 6

10 曹斌 6,451,612 6

11 安联保险资产管理有限公司—安联万泰 3 号资产管理产品 49,627,791 6

12 中信证券资产管理有限公司—中信证券长安汇通1号单一资 37,456,583 6

产管理计划

合计 223,325,062

本次发行后至本核查意见出具之日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售股份数量进行调整的事项。

二、本次申请解除限售的股东所做出的承诺及履行情况

（一）根据公司向特定对象发行股票认购的股东做出的承诺函，榆林市煤炭资源转化引导基金合伙企业（有限合伙）等 12 名认购对象承诺：自公司本次向特定对象发行结束之日起 6 个月内，不转让本公司/本人所认购的上述股份。
（二）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。

（三）截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份……
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