公告日期：2017-06-09

公司简称：江苏国泰 证券代码：002091



上海荣正投资咨询有限公司



关于



江苏国泰国际集团国贸股份有限公司



首次授予股票期权第三个行权期



行权事项



之



独立财务顾问报告



二〇一七年六月七日



目录



一、释义......3



二、声明......4



三、基本假设......5



四、本激励计划实施情况概要......6



（一）本激励计划及授予情况简介......6



（二）期权数量及行权价格的变动情况......7



五、首次授予股票期权第三个行权期行权数量的调整说明......9



六、公司及激励对象已满足本期行权条件的说明......10



（一）首次授予股票期权第三个行权期行权条件达标说明......10



（二）本次行权已取得相应的批准和授权......11



七、独立财务顾问的结论性意见......12



一、释义



本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：



1. 上市公司、公司、江苏国泰：指江苏国泰国际集团国贸股份有限公司



2. 股票期权激励计划、股权激励计划、激励计划：指江苏国泰国际集团国贸股



份有限公司股票期权激励计划



3. 激励对象、激励范围：本次股权激励计划中获得股票期权的江苏国泰高级管



理人员及公司董事会认为应当以此方式激励的其他员工，不含独立董事4. 股票期权：指江苏国泰授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买公司一定数量股份的权利



5. 授权日：指公司向激励对象授予股票期权的日期



6. 有效期：从授权日至股票期权失效日止的期限



7. 行权：指激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，



在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的价格和条件购买标的股票的行为



8. 可行权日：指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日



9. 行权价格：公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买江苏国



泰股票的价格



10.行权条件：指根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条



件



11.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法（试行）》



12.股权激励备忘录：指《股权激励有关备忘录1号》、《股权激励有关备忘录2



号》、《股权激励有关备忘录3号》



13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会



14.元：指人民币元



二、声明



本独立财务顾问对本报告特作如下声明：



（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由江苏国泰提供或根据其公开披露之信息，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。



（二）本独立财务顾问仅就本次首次授予股票期权第三个行权期行权事项出具意见，不构成对江苏国泰的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。



（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。



（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次行权的相关信息。



（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态



度，依据客观公正的原则，对本次行权事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。



本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。