公告日期：2023-08-30

云南旅游股份有限公司

合规管理实施细则

第一章 总则

第一条 为深入贯彻国务院国资委法治央企建设思想，建立健全云南旅游股份有
限公司（以下简称“公司”）合规管理体系，防范和有效控制重大合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》，国务院国资委《中央企业合规管理办法》及其他有关规定，结合公司实际情况，制定本实施细则。
第二条 本实施细则所称合规，是指各企业及其员工的履职行为符合所适用的法
律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本实施细则所称合规风险，是指各企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本实施细则所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以各企业及其员工的经营管理行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第三条 本实施细则适用于公司及所属全资、直接、间接控股或以其他方式实际
控制的下属企业（以下简称“下属企业”）。公司的参股企业可参照本办法的规定执行。

第四条 公司建立健全合规管理体系的基本原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。推动合规管理与法律风险防范、纪检、巡视、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理牵头部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章 合规管理职责

第六条公司党委应发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司应严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第七条 公司董事会的合规管理职责主要包括：

（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；

（二）推动完善合规管理体系；

（三）决定合规管理牵头部门的设置和职能；

（四）研究决定合规管理有关重大事项；

（五）按照权限决定有关违规人员的处理事项。

第八条 公司监事会的合规管理职责主要包括：

（一）监督董事会的决策与流程是否合规；

（二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况；

（三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议；
（四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。

第九条 公司经理层合规管理职责主要包括：

（一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；

（二）拟订合规管理基本制度，批准合规管理具体制度规定；

（三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行；

（四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；

（五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议；


（六）经董事会授权的其他事项。

各下属企业经理层应参照本条规定履行本企业合规管理职责。

第十条 公司设立合规委员会，与公司法治工作领导小组合署办公，在公司董事
会和经理层的领导下，承担合规管理的统筹协调工作，不定期召开会议，研究决定
合 规 管理 重大 事 项或 提出 意 见建 议， 指导 、 监督 和评 价合 规 管理 工作 。
各下属企业应根据实际需要，设立本企业的合规管理统筹协调工作机构，参照本条履行合规管理职责。

第十一条 公司审计风控部为公司合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管
理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：

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