公告日期：2024-04-13

中国国际金融股份有限公司

关于云南能源投资股份有限公司

非公开发行股票持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627 号）核准，云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”或“发行人”）
向 22 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）159,750,898 股，于 2022 年 9
月 21 日在深圳证券交易所上市，发行价格为人民币 11.68 元/股，募集资金总额为 1,865,890,488.64 元。

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为
云南能投非公开发行股票的保荐机构，持续督导期为 2022 年 9 月 21 日至 2023
年 12 月 31 日。目前，持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规范性文件要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况


保荐机构名称 中国国际金融股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层

主要办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层

法定代表人 陈亮

保荐代表人 何宇佳、周鹏

联系电话 010-65051166

三、发行人基本情况

发行人名称 云南能源投资股份有限公司

英文名称 YUNNANENERGYINVESTMENTCO.,LTD

股票简称及代码 云南能投（002053）

注册资本 92,072.9464 万元人民币

法定代表人 周满富

成立日期 2002 年 7 月 25 日

注册地址 云南省昆明市官渡区春城路 276 号

办公地址 云南省昆明市官渡区春城路 276 号

联系电话 0871-63127429

公司网址 www.cnyeic.com

电子邮箱 ntgf@cnyeig.com

本次证券发行类型 非公开发行人民币普通股（A股）

本次证券上市时间 2022 年 9 月 21 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐工作

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定向深圳证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。


（二）持续督导工作

保荐机构在持续督导工作期间，主要工作内……
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