公告日期：2024-03-28

中国国际金融股份有限公司

关于云南能源投资股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）作为云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对云南能投 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表了如下核查意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1627 号）核准，公司获准非公开发行不超过 228,293,569 股新股。公司实际非公开发行人民
币普通股（A 股）股票 159,750,898 股，发行价格为人民币 11.68 元/股，募集资
金总额为人民币 1,865,890,488.64 元，扣除承销费和保荐费(含税)共计
7,500,000.00 元，收到出资款人民币 1,858,390,488.64 元。本次非公开发行 A 股
募集资金总额扣减发行费用总额人民币 9,218,765.98 元(不含增值税)后，募集资金净额为人民币 1,856,671,722.66 元。

本次募集资金到位情况经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并
于 2022 年 8 月 30日出具《验资报告》（众环验字(2022)1610006 号）。

（二）本年度使用金额及年末余额

截止2023年12月31日，公司累计使用募集资金人民币905,175,791.12元，其中：以前年度使用 332,400,718.87 元，本年度使用 572,775,072.25 元。截止
利息收入情况如下：

单位：元

项目 金额

募集资金总额 1,865,890,488.64

减：承销费和保荐费 7,500,000.00

实际收到的募集资金 1,858,390,488.64

减:置换中介机构费和其他发行费用 1,779,750.90

减:投入募集资金项目 903,396,040.22

加:银行利息收入扣除手续费净额 42,771,994.37

2023年末期末余额 995,986,691.89

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《云南能源投资股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称《管理办法》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法经公司 2022 年度第 2 次临时股东大会审议通过。

根据《管理办法》要求，公司董事会批准开设了中国民生银行股份有限公司昆明分行募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。公司所有募集资金项目投资的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内经项目经理签字后报财务部门，由财务部门经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批……
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