公告日期：2024-03-28

云南能源投资股份有限公司独立董事

2023年度述职报告

（独立董事 纳超洪）

作为云南能源投资股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，全面关注公司的经营状况、内部控制的建设情况及董事会决议执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下：
一、基本情况

纳超洪，男，1977 年 5 月生，财务管理博士，全国会计领军人才，教授，
博士生导师，中国国籍，无境外永久居留权。现任云南财经大学会计学院教授、副院长，本公司独立董事。曾任云南财经大学 MBA 中心副主任，商学院院长助理、财务研究所所长。曾为中欧国际工商学院兼职研究员，丹麦奥胡斯大学、香港中文大学、复旦大学、上海交大访问学者；曾任职证券经纪与投资分析、外贸公司总经理助理、咨询公司总经理、基金公司投决会委员。

本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。


二、出席会议情况

（一）董事会、股东大会

报告期内，我出席董事会会议、股东大会会议的情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续

独立董事 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
姓名 事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议

纳超洪 16 8 8 0 0 否 11

本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，我在召开董事会前，能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人治理结构，认真审阅公司各项议案，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出独立意见。在日常的履职过程中，我不仅能够认真履行作为独立董事应当承担的职责，同时还能运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见，为董事会决策起到了积极的作用。我对 2023 年度公司董事会召开的 16 次会议提交表决的所有议案都投了同意票，没有对公司任何事项提出异议。

（二）董事会专门委员会

报告期内，本人担任战略与可持续发展委员会委员、提名委员会委员、审计委员会主任委员。根据审计委员会的相关工作制度，2023 年度本人牵头召开了公司审计委员会 8 次工作会议，同时积极参加战略与可持续发展委员会、提名委员会工作会议。具体如下：
专门委

员会名 序号 会议名称 召开时间 审议事项

称

公司董事会审 1、审计委员会与会计师事务所协商确定
审计委 1 计委员会 2023 2023 年 1 月 10 了公司 2022 年度报告审计工作的时间安
员会 年第一次会议 日 排；

2、审计委员会审阅了公司编制的财务会

计报表并发表了书面意见，并同意将此
财务会计报表提交给年审会计师事务所
进行审计。

1、审计委员会审阅了经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）注册……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。