公告日期：2024-03-28

云南能源投资股份有限公司独立董事

2023年度述职报告

（独立董事 罗美娟）

作为云南能源投资股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》等规定的要求，切实履行独立董事忠实诚信和勤勉尽责的义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，全面关注公司的经营状况、内部控制的建设情况及董事会决议执行情况，积极参与公司治理，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议，努力维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的工作情况汇报如下：
一、基本情况

罗美娟，女，1962 年 5 月生，经济学博士，中国国籍，无境外永久居留权。
现任云南大学经济学院教授、博士生导师，本公司独立董事，云南易门农业商业银行股份有限公司独立董事，昆明市交通投资有限责任公司外部董事，云南云内动力集团有限公司外部董事，迪庆农村商业银行独立董事。曾任云南大学经济学院副院长，复旦大学、红塔集团博士后，政协云南省第十届、十二届政协常委，昆明市呈贡区第二、三、四届人民代表大会代表。

本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立性的情况。


二、出席会议情况

（一）董事会、股东大会

报告期内，我出席董事会会议、股东大会会议的情况如下：

出席董事会及股东大会的情况

本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续

独立董事 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
姓名 事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议

罗美娟 16 7 9 0 0 否 11

本着对公司和全体股东诚信和负责的态度，我在召开董事会前，能够主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，关注公司的生产经营、财务状况和法人治理结构，认真审阅公司各项议案，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出独立意见。在日常的履职过程中，我不仅能够认真履行作为独立董事应当承担的职责，同时还能运用自身的知识背景，为公司的发展和规范化运作提供建议性的意见，为董事会决策起到了积极的作用。我对 2023 年度公司董事会召开的 16 次会议提交表决的所有议案都投了同意票，没有对公司任何事项提出异议。

（二）董事会专门委员会

报告期内，本人担任审计委员会委员、战略与可持续发展委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员。根据薪酬与考核委员会的相关工作制度，2023 年度本人牵头召开了公司薪酬与考核委员会 3 次工作会议，同时积极参加战略与可持续发展委员会、审计委员会工作会议。具体如下：
专门委

员会名 序号 会议名称 召开时间 审议事项

称

薪酬与 公司董事会薪酬

考核委 1 与考核委员会 2023 年 4 月 25 审议《关于公司经理层成员 2023 年度
员会 2023 年第一次会 日 个人业绩考核责任书的议案》。

议


公司董事会薪酬 审议《公司高级管理人员考评情况及
2 与考核委员会 2023 年 9 月 12 2022 年度薪酬（含任期激励 ）及
2023 年第二次会 日 2020-2021 年度绩效年薪延期部分兑现
议 的事宜》。

公司董事会薪酬

3 与考核委员会 2023 年 12 月 4 审议……
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