公告日期：2024-03-18

中国国际金融股份有限公司

关于云南能源投资股份有限公司

非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为云南能源投资股份有限公司（以下简称“云南能投”或“公司”）的保荐机构，根据《公司法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，对云南能投限售股份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次解除限售股份取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准云南能源投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2022﹞1627 号）核准，公司向 22 名特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）159,750,898 股，于 2022 年 9 月 21 日在深圳
证券交易所上市，公司总股本由 760,978,566股增加至 920,729,464 股。

根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数 获配金额 锁定期
（股） （元） （月）

1 云南省能源投资集团有限公司 45,658,714 533,293,779.52 18

2 云天化集团有限责任公司 22,829,357 266,646,889.76 18

3 安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若 91,262,827 注 1,065,949,819.36 6

9 号私募证券投资基金等 20 名认购对象

合计 159,750,898 1,865,890,488.64 —

注：该部分股份已于2023年3月21日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增
导致股本数量变化的情况。

三、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东承诺情况

本次申请解除股份限售的股东均出具了股份锁定承诺函，其作为合格投资 者参与了公司非公开发行 A 股股票项目，锁定期为发行结束之日（即新增股份 上市首日）起 18 个月。

（二）承诺履行情况

截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述 承诺，未发生违反承诺的情形。

（三）是否存在该股东对上市公司的非经营性资金占用、上市公司对该股 东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况说明

本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公 司对其均不存在违规担保等损害上市公司利益的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 3 月 21日。

2、本次解除限售股份的数量为 68,488,071 股，占公司总股本的 7.4385%，
占解除限售前公司无限售条件股份的 8.0365%，占解除限售后公司无限售条件 股份的 7.4387%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为 2 名。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

本次解除 其中质
所持限售股 本次解除限 限售数占 押冻结
序号 股东名称 证券账户名称 份总数 售的数量 公司总股 的股份
（股 ） （股） 本的比例 数量
（股）

云南省能源投 云南省能源投资

1 资集团有限公 集团有限公司 45,658,……
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