公告日期：2017-03-20

关于浙江三花智能控制股份有限公司



内部控制审计报告



天健审〔2017〕1089号



浙江三花智能控制股份有限公司全体股东：



我们审计了后附的浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称三花智控）管理层按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定对2016年12月31日财务报告内部控制有效性作出的认定。



一、重大固有限制的说明



内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。



二、对报告使用者和使用目的的限定



本审计报告仅供三花智控披露2016年度报告时使用，不得用作任何其他目



的。我们同意本审计报告作为三花智控2016年度报告的必备文件，随同其他材



料一起报送并对外披露。



三、管理层的责任



三花智控管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定对2016年12月31日内部控制有效性作出认定，并对上述认定负责。



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四、注册会计师的责任



我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报告内部控制有效性发表审计意见。



五、工作概述



我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息



审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了审计业务。上述规定要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在审计过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。



六、审计结论



我们认为，三花智控按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定于2016年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的。



天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：罗训超



中国·杭州 中国注册会计师：欧阳小云



二〇一七年三月十六日



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浙江三花智能控制股份有限公司



关于对财务报告内部控制制度的说明



一、公司基本情况



浙江三花智能控制股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由原三花不二工机有限公司整体变更设立。公司现持有由浙江省工商行政管理局登记核发的统一社会信用代码为913300006096907427的营业执照，总部位于浙江省绍兴市。注册资本1,801,476,140.00元，股份总数1,801,476,140股（每股面值1元）。其中，有限售条件的流通股份A股284,037,602股，无限售条件的流通股份A股1,517,438,538股。公司股票已在深圳证券交易所挂牌交易。本公司属机械制造业。经营范围：截止阀、电子膨胀阀、排水泵、电磁阀、单向阀、压缩机、压力管道元件、机电液压控制泵及其他机电液压控制元器件的生产销售，承接制冷配件的对外检测、试验及分析服务，从事进出口业务。主要产品：家用电器控制元器件及部件。



二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则



(一)公司财务报告内部控制制度的目标



1.规范会计行为，保证会计资料真实完整。



2.堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护资产安全完整。



3.确保国家有关法律法规和内部规章制度的贯彻执行。



(二)公司财务报告内部控制制度建立遵循的基本原则



1.财务报告内部控制符合国家有关法律法规和深圳证券交易所《中小企业板上市公司



规范运作指引》等相关规定的要求和公司实际情况。



2.财务报告内部控制约束内部会计工作人员，任何个人都不得拥有超越财务报告内部……
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