公告日期：2024-04-27

独立董事 2023 年度述职报告

（徐小伍）

各位股东及股东代表：

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限独立董事制度》等有关规定和要求，本人作为深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届、第八届董事会的独立董事，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，较好地履行了独立董事的各项职责和义务，现将本人 2023 年度履行职责情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

本人徐小伍，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，美国纽约理工学院 MBA，资深中国注册会计师、高级会计师、税务师。曾任广东省注册会计师协会第五届理事会理事、深圳市注册会计师协会第五届理事会理事，第三届全国会计知识竞赛深圳赛区特聘专家，安徽省潜山县财政局科员，深圳一飞会计师事务所审计经理，深圳华鹏会计师事务所高级经理，深圳鹏城会计师事务所高级经理，深圳国浩会计师事务所执行合伙人，中审亚太会计师事务所深圳分所副所长，深圳国浩会计师事务所高级顾问，深圳市有方科技股份有限公司独立董事；现任中证天通会计师事务所深圳分所副所长，深圳市注册会计师协会非执业会员服务委员会委员，深圳市发改委外聘财务专家，深圳市尚杰企业管理咨询有限公司执行董事，广东塔牌集团股份有限公司独立董事，佳兆业资本投资集团有限公司独立董事，公司独立董事。

经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。


二、独立董事年度履职概况

2023 年，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会、董事会专门委员会、
独立董事专门会议，本着勤勉尽责的态度，参会前均认真查阅会议相关资料，积

极就议案内容与公司有关人员进行沟通，主动了解、获取做出决策所需要的资料，
以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东合法权益。

（一）股东大会出席情况

2023 年公司召开了 4 次股东大会，本人出席股东大会情况如下：

独立董事姓名 应出席次数 出席次数 委托出席次数

徐小伍 4 3 0

（二）董事会出席情况

2023 年公司召开了 13 次董事会会议，本人出席情况如下：

独立董事 应出席次 现场出席 通讯出席 委托出席 是否连续

姓名 数 次数 次数 次数 两次未亲 投票情况

自出席

徐小伍 13 2 11 0 否 均为赞成票

（三）董事会专门委员会工作情况

本人作为公司第七届提名委员会主任委员、第七届审计委员会主任委员、第

八届提名委员会委员、第八届审计委员会委员，严格按照公司董事会各专门委员

会议事规则的相关要求，积极履行职责。报告期内，本人在董事会专门委员会工

作情况如下：

会议名称 召开日期 会议内容

第七届董事会提名委 2023 年 3 月 23 1、审议《关于董事会提前换届选举非独立董事的议案》；
员会第十二次会议 日 2、审议《关于董事会提前换届选举独立董事的议案》。

第八届董事会提名委 2023 年 4 月 10 1、《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

员会第一次会议 日

第八届董事会提名委 2023 年 6 月 5 1、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

员会第二次会议 日

1、与会董事审议并通过大华会计师事务所（特殊普通
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。