公告日期：2023-10-27

贵州航天电器股份有限公司合规管理规定
第一章 总 则

第一条 为落实全面依法治国战略部署，推动加强合规管
理，切实防控风险，有力保障贵州航天电器股份有限公司（以下简称公司或航天电器）深化改革与高质量发展，根据《中央企业合规管理办法》《中国航天科工集团有限公司合规管理规定》等有关文件，结合航天电器实际，制定本规定。

第二条 本规定适用于公司及控股子公司、非法人实体的事
业部。

第三条 本规定所称合规，是指公司经营管理行为和员工履
职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度、其他规范性文件等要求。
本规定所称合规风险，是指公司及员工在经营管理和履职过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本规定所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

本规定所称重大合规风险事件是指违规行为已经引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件、国际组织制裁等，造成或可能造成公司重大资产损失或者严重不良影响的事件。

第四条 公司法律事务部门负责指导、监督各部门、各子公
司合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条 合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。
（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各子公司和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条 公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规
管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。


第二章 组织和职责

第七条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，
推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

公司党建工作机构在党委领导下，严格遵守党内法规制度，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条 公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主
要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）督导完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置及职责。

未设董事会的单位，由总经理办公会履行以上合规管理职责。

第九条 公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主
要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。


（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）统筹协调、监督推动公司各部门和各子公司合规管理工作。

第十条 公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应
当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条 公司设立法治与合规委员会，委员会主任由董事
长担任，总经理及有关公司领导担任副主任，统筹协调法治建设与合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十二条 公司设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，
由总法律顾问兼任首席合规官，对公司主要负责人负责。主要履行以下职责：

（一）领导合规管理部门组织开展相关工作。

（二）对重大决策事项组织开展合法性、制度性、程序性合规审查。

（三）指导各子公司加强合规管理。

第十三条 各业务部门承担合规管理主体责任，主要履行以
下职责：


（一）建立健全业务合规管理制度和流程，建立制度台账，持续完善管理制度和流程。

（二）负责经营管理行为的合规审查。

（三）组织执行职责范围内的合规管理制度，对执行落……
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