公告日期：2018-12-15

兴业证券股份有限公司

关于四川海特高新技术股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用》等相关法律法规文件要求，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“海特高新”或“公司”）非公开发行股票并上市的保荐机构，对海特高新使用闲置募集资金暂时补充流动资金进行核查，发表核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2015】1661号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）82,820,233股，发行价格为20.00元/股，发行募集资金总额为人民币1,656,404,660.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币1,616,247,495.82元。2015年8月19日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2015CDA10149号），确认募集资金到账。
为加强和规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中国证监会上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司募集资金管理办法》等有关法律法规的要求，对募集资金设立专用账户进行管理，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。2015年9月公司、天津海特飞机工程有限公司、天津飞安航空训练有限公司、四川亚美动力技术有限公司分别与中国建设银行股份有限公司成都第一支行、上海银行股份有限公司成都府南支行、中信银行股份有限公司成都高新支行、中国农业银行成都高新技术开发区支行、兴业银行成都武侯祠支行及兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

经2016年3月26日召开的公司第五届董事会第二十四次会议审议通
过，“新型航空动力控制系统的研发与制造项目”实施主体由四川亚美动力技术有限公司变更为四川海特亚美航空技术有限公司，根据公司第六届董事会第八次会议决议，四川海特亚美航空技术有限公司在中国农业银行成都高新技术产业开发区支行新开设募集资金专项账户。2016年12月公司、四川海特亚美航空技术有限公司与中国农业银行成都高新技术开发区支行及兴业证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2017年1月原四川亚美动力技术有限公司开设在中国农业银行成都高新技术产业开发区支行的募集户已完成销户。

根据公司《四川海特高新技术股份有限公司非公开发行股票发行情况暨上市公告书》，本次非公开发行股票募集资金投资项目如下：

单位：万元

项目总投资 募集资金

序号 项目名称

（万元） 投资额（万元）
1 天津海特飞机维修基地2号维修机库建设项目 20,058.00 20,058.00
2 新型航空动力控制系统的研发与制造项目 25,258.66 25,258.66
3 新型航空发动机维修技术开发和产业化项目 19,267.09 19,267.09
4 天津飞安航空训练基地建设项目 57,041.00 57,041.00
5 补充流动资金 40,000.00 40,000.00
合计 161,624.75 161,624.75
二、募集资金使用情况

1、截至2018年12月12日，公司已使用本次非公开发行股票募集资金为人民币123,960.69万元，尚未使用募集资金余额为37,664.06万元，募集资金专户余额为38,847.62万元，尚未使用募集资金余额与募集资金专户实际余额差异金额1,183.56万元系募……
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