公告日期：2024-04-19

华泰联合证券有限责任公司

关于浙江盾安人工环境股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为浙江盾安人工环境股份有限公司（以下简称“盾安环境”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对盾安环境在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及到账情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕2888 号），浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行不超过 139,414,802 股新股。本次发行实际发行数
量为 139,414,802 股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 5.81 元/股，募集资金总
额 809,999,999.62 元，扣除发行费用（不含税）后实际募集资金净额为人民币
799,133,787.12 元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司于 2022 年 12 月 14 日汇入
盾 安 环 境 在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 诸 暨 店 口 支 行 开 立 的 账 号 为
1211025329200007893 的人民币账户内。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事
项进行了审验，并于 2022 年 12 月 16 日出具天健验〔2022〕6-81 号验资报告。

（二）2023 年度使用金额及当前余额

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

项目 累计发生额

募集资金总额 809,999,999.62

保荐机构直接扣留的保荐承销费（不含增值税） 8,490,566.03

2022 年 12 月 14 日实际到账的募集资金 801,509,433.59

减：补充流动资金及偿还银行借款 799,375,000.00

加：利息收入扣除银行手续费净额 73,839.21

减：节余资金净额 2,208,272.80

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 -

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余 -

截至 2023 年 12 月 31 日，上述募集资金已使用完毕。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司
《募集资金管理办法》等有关规定，公司于 2022 年 12 月 18 日召开第八届董事会第五
次会议审议通过了《关于增设募集资金专项账户暨签订募集资金三方监管协议的议案》，公司增设一个募集资金专项账户，用于公司募集资金的专项存储和使用。

2022 年 12 月，公司与华泰联合证券有限责任公司、中国工商银行股份有限公司诸
暨支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。截至 2023 年12 月 3……
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