公告日期：2024-04-26

天奇自动化工程股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

本人叶小杰，为天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”“天奇股份”）的独立董事。2023 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等法律法规制度的要求，忠实履行独立董事职责，积极出席公司股东大会和董事会，充分发挥了独立董事作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历及专业背景

本人叶小杰，男，1986 年出生，厦门大学财务学博士，美国亚利桑那州立大学访问学
者。2017 年 11 月获得独立董事证书。自 2018 年 12 月起担任公司独立董事，现任上海国家
会计学院副教授，兼任厦门钨业股份有限公司独立董事、上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司独立董事。

（二）独立性自查情况

本人不在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履行职责，不受公司及主要股东等单位或者个人的影响。

2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任
天奇股份独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、2023 年度履职情况

（一）报告期内出席董事会及股东大会情况

2023 年，公司董事会的召集召开符合法定程序，决策程序合法有效，共召开董事会 12
次，本人均亲自出席会议（现场出席 1 次，通讯方式出席 11 次），不存在委托出席董事会、缺席董事会情况，不存在连续两次未亲自参加参会的情况。本人会上认真审议董事会每项议
案，积极参与讨论并提出合理的建议，对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议，也无反对、弃权的情形。

2023 年，公司召开 1 次年度股东大会及 1 次临时股东大会，本人均亲自出席会议，履
行了相关法律法规赋予独立董事的职责和权限。公司股东大会作出的决议未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

（二）报告期内出席董事会专门委员会情况

本人担任公司董事会提名委员会主任、董事会薪酬与考核委员会委员、董事会审计委员会委员。报告期内，公司共召开 11 次审计委员会会议、3 次薪酬与考核委员会会议，未召开提名委员会会议。本人积极参加专门委员会会议，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。

2023 年，本人出席薪酬与考核委员会会议，认真审阅了董事、高级管理人员薪酬发放
方案及实际发放情况的议案，并对公司 2021 年限制性股票激励计划公司层面及个人层面解除限售条件成就情况进行了仔细核查。

2023 年，本人出席审计委员会会议，仔细核查了年度、半年度、季度报告及内审工作
报告、内控自我评价报告、计提资产减值损失、公司全资子公司开展碳酸锂期货套期保值业务等重点事项。

（三）报告期内发表独立意见及出席独立董事专门会议情况

2023 年，公司根据《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对《独立董事工作制度》进行了修订。本人对年内召开的董事会会议中审议的 38 项议案发表了明确同意的独立意见；公司
于 2023 年召开 2 次独立董事专门会议，本人亲自出席会议，对 5 项议案发表了明确同意的
议案，并同意向董事会提交相关议案。

（四）报告期内行使特别职权情况

2023 年，本人身为公司独立董事，行使特别职权情况如下：

1、未有提议召开董事会情况发生；

2、未有提议召开临时股东大会的情况发生；

3、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生；

4、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

5、未有独立聘请外部审计机构的情况发生。


2023 年，本人与公司审计部及会计师事务所保持良好的沟通，听取公司审计部季度工
作汇报并审阅公司内审工作报告，推动公司内部控制制度的有序运行；本人与会计师事务所进行审计前、审计中、审计后沟通，及时向会计师事务所提供审计重点及意见，确保审计报告的真实、准确、客观……
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