公告日期：2024-04-26

天奇自动化工程股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

天奇自动化工程股份有限公司全体股东：

根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合天奇自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论及意见

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。


三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价的原则

公司遵循合法性原则、全面性原则、重要性原则、有效性原则、制衡性原则、适应性原则及成本效益原则，设计和建立内部控制体系。

（二）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司本体及其控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
纳入本年度内部控制体系建设和自我评价范围的具体业务和事项以及高风险区域包括公司治理、组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、资产管理、销售业务、采购与付款管理、研究与开发、项目管理、对外投资、筹资、对外担保、关联交易、募集资金管理、财务报告、合同管理、预算管理、信息系统、内部信息传递、信息披露、对子公司的管控等；

重点关注的高风险领域主要包括：

1、公司治理及组织结构

公司已建立与业务相适应的组织结构及股东大会、董事会、监事会和经营管理层“三会一层”的法人治理结构，层级清晰、职权明确，形成科学的相互制衡机制，各司其职、各负其责。公司股东大会为最高权力机构；董事会为决策机构，对股东大会负责，下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会，各委员会对董事会负责；监事会为监督机构，对股东大会负责；经营管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持生产经营管理工作，对董事会负责。公司已制定有相应的工作制度和议事规则，确保决策、执行、监督检查程序的顺畅、有效运行。

2、发展战略

董事会战略委员会负责对公司的长期发展规划、重大投融资方案、重大资本运作、资产经营项目决策进行研究并提出建议，助力董事会科学、高效决策。此外，公司设立了战略发展中心，深入分析宏观政策、行业发展趋势，全面评估对外投资项目的可行性，跟踪对外投资的日常管理，为企业战略部署决策提供支撑。

3、采购与付款管理

公司与公司子公司严格按照法律法规开展采购业务，明确了采购决策的审批权限及流程，确保程序公开、透明、公正。公司监察部及审计部不断强化对采购程序的监督、核查，切实
保障公司和供应商的合法权益，促进公司高质量采购、低成本采购的实现。公司明确了采购支付程序及对应的单据，审批手续齐备后方可付款；分设采购与付款岗位，保证采购支付的准确、安全。

4、筹资

公司根据实际生产经营情况及发展规划，制定恰当的筹资规模和筹资结构方案，灵活选用筹资方式，有效控制财务风险，降低资金……
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