公告日期：2024-04-27

北京利仁科技股份有限公司

内部控制自我评价报告

北京利仁科技股份有限公司（以下简称“利仁科技”或“公司”）董事会在对利仁科技内部控制情况进行充分评价的基础上，对截止2023年12月31日与财务报表相关的内部控制做出自我评价报告。

利仁科技董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 公司的基本情况

北京利仁科技股份有限公司（以下简称本公司）是由北京利仁科技有限责任公司整体变更设立的股份有限公司。本公司的统一社会信用代码91110102634381829U，法定代表人：宋老亮，注册地址：北京市西城区阜外大街甲28号京润大厦4楼。2022年4月28
日，本公司经中国证券监督委员会证监许可[2022]1743号《关于核准北京利仁科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，首次公开发行人民币普通股（A 股）18,484,443股,并于2022年 08 月31日在深圳证券交易所上市。经过历次工商变更，截至2023年12月31日，公司注册资本为73,588,888.00元。

本公司是一家专注于从事厨房小家电与家居小家电系列产品研发、设计、生产与销售，以自主品牌“利仁Liven”系列产品为核心，致力于为消费者提供高品质生活的创新型小家电企业。公司产品按应用方向分为厨房小家电、生活小家电和其他小家电三大品类，其中厨房小家电主要包括电饼铛类、空气炸锅类、多功能锅类、电烧烤类等多种品类产品。

二、 公司建立内部控制的目标和遵循的原则

为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范及其配套指引》、其他相关法律、法规、规范性文件以及《利仁科技公司制度汇编》等内部制度的相关规定，公司按照建立现代化企业制度的要求，制订了内部控制管理制度。

（一） 公司建立内部控制的目标


建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构， 建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行。进一步规范公司内部各个管理层次相关业务流程，分解和落实责任，控制公司风险，合理保证公司经济活动合法合规，资产安全和使用有效，财务报告及相关信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二） 公司建立内部控制制度遵循的原则

1、合法合规原则

内部控制建立及完善符合国家的法律、法规和政策要求，遵循《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范及其配套指引》、其他相关法律、法规、规范性文件以及《利仁科技公司制度汇编》等内部制度的相关规定。

2、全面性原则

符合国家有关法律法规、财政部颁布的《内部会计控制规范》及利仁科技的实际情况。贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司业务事项。

3、重要性原则

在对经济活动全面控制的基础上，关注公司重要经济活动和经济活动的重大风险。
4、制衡性原则

在公司内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的管控机制。利用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、奖惩结合、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制等控制方法，达到对经济活动进行制衡的目的。

5、适应性原则

随着外部管理环境的变化、公司经济活动的调整和管理要求的提高，适时修订和完善。

6、规范性原则


充分运用信息化手段，将经济活动及其内部控制流程嵌入信息系统，减少或消除人为操作因素，保护信息安全。

7、成本效益原则

力求以最小的管理成本获取最大的经济效益，防止程序过细、控制过度而降低执行效率，增大控制成本；相反，控制不足会达不到控制风险的目的。

三、 内部控制评价工作情况

（一） 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领
域。

1、纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、企业文化、发展战略、内部监督、人力资源、财务管理、采购与付款、销售与收款、质量控制、资金活动、资产管
理、信息披露、合同管理、关联交易管理、募集资金管理、信息系统与沟通等。

3、重点关注的高风险领域主要包括：结算与回款、成本控制、重大投资、对外担保、关联交易、信息披露等。

上述……
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