公告日期：2024-04-26

广东洪兴实业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（刘少波）

各位股东及股东代表：

本人作为广东洪兴实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》要求，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨慎、认真地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是社会公众股股东的合法权益。现将本人 2023 年履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

刘少波，男，中国国籍，无境外永久居留权，1960 年 9 月出生。毕业于中山
大学，博士研究生学历。现任暨南大学南方高等金融研究院执行院长，暨南大学经济学院博士生导师。现担任江门农村商业银行股份有限公司独立董事，广州国显科技有限公司外部董事。2021 年 12 月至今任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席会议情况

2023 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。出席董事会、股东大会的次数及投票情况如下:

1、参加董事会情况


报告期内，公司共召开了 4 次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求，
勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，本人在任职期间,出席董事会情况如 下表：

会议类型 本报告期内 现场出席次数 通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数

应出席董事

会次数

董事会 4 3 1 0 0

2、参加股东大会的情况

报告期内，公司共召开了 2 次股东大会，本人应出席 2 次，亲自到场出席 2
次。

（二）参与专门委员会和独立董事专门会议的情况

2023 年任期内，公司共召开 5 次专门委员会会议，其中审计委员会会议 4
次、 提名委员会会议 1 次。作为董事会薪酬委员会召集人和主任委员，2023 年
任期内，本人按照公司董事会薪酬委员会议事规则的有关要求召集了会议，认真 审议了《2022 年度董事、高级管理人员绩效考核情况及 2023 年度薪酬方案》的 议案，对公司薪酬执行情况进行了必要监督，对薪酬委员会审议的相关议案均投 了赞成票，切实履行了专门委员会委员的职责。

2023 年度未召开独立董事专门会议。

（三）行使独立董事职权的情况

2023 年度，本人作为公司独立董事，根据相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，就公司的相关事项发表了事前认可意见和独立意见，具体如下：

发表意
序号 发表时间 会议届次 发表事项

见

1、《关于 2023 年度日常关联交易预计的议

案》的事前认可意见

2、关于公司关联方资金占用和对外担保情况

第二届董事 的独立意见

2023.4.27 会第六次会 3、关于《2022 年度利润分配预案》的独立

1 意见 同意
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