公告日期：2024-11-07

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 公告编号：2024-158
债券代码：127099 债券简称：盛航转债

南京盛航海运股份有限公司

关于“盛航转债”预计触发赎回条件的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）股票价格自 2024 年 10 月 24
日至 2024 年 11 月 6 日已有十个交易日的收盘价不低于“盛航转债”当期转股价格
（即 15.60 元/股）的 130%（即 20.28 元/股）。如后续公司股票收盘价格持续不低
于当期转股价格的 130%，预计后续可能触发“盛航转债”有条件赎回条款。根据《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定，届时公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“盛航转债”。

敬请广大投资者详细了解可转换公司债券（以下简称“可转债”）相关规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。

一、可转换公司债券基本情况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2344 号）同意注册，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）
于 2023 年 12 月 6 日向不特定对象发行 7,400,000 张可转换公司债券，债券期限
为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 74,000.00 万元。

（二）可转换公司债券上市情况


经深圳证券交易所同意，公司 74,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 12
月 28 日起在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”。

（三）可转换公司债券转股期限

根据相关法律法规规定以及《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称“《募集说明
书》”）的规定，“盛航转债”转股期限为自 2024 年 6 月 12 日起至 2029 年 12 月
5 日。

（四）可转换公司债券转股价格调整情况

1、初始转股价格

“盛航转债”初始转股价格为 19.15 元/股。

2、可转换公司债券历次转股价格调整情况

（1）2024 年 2 月转股价格不向下修正

自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 2 月 2 日，公司股票在连续三十个交易日中
已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，即 16.28 元/股的情形，已触发“盛航转债”转股价格向下修正条款。

经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修正“盛
航转债”转股价格，同时自董事会审议通过之日起六个月内（即 2024 年 2 月 2 日
至 2024 年 8 月 1 日），如再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，亦不提出
向下修正方案。下一触发转股价格修正条款的期间从2024年8月2日重新起算，若再次触发“盛航转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“盛航转债”转股价格向下修正权利。具体内容详见公司 2024 年 2月 3 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于不向下修正“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-018）。

（2）2024 年 6 月转股价格调整

2024 年 6 月 4 日，公司实施 2023 年年度权益分派方案，根据中国证监会关
于可转换公司债券发行规定以及公司《募集说明书》的相关约定，“盛航转债”转
股价格进行相应调整，调整前转股价格为 19.15 元/股，调整后转股价格为 19.03
元/股，调整后的转股价格自 2024 年 6 月 4 日（权益分派除权除息日）起生效。
具体内容详见公司 2024 年 5 月 28 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《关于调整“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-090）。

（3）2024 年 7 月转股价格调整

2024 年 7 月 23 日，鉴于公司完成 2021 年限制……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。