公告日期：2024-05-14

中国国际金融股份有限公司

关于南京盛航海运股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”或“盛航股份”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对南京盛航海运股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、首次公开发行股票及上市后股本变动情况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准南京盛航海运股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1316 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,066,667 股。首次公开发行股票后，公司总股本由 90,200,000股增加至 120,266,667 股。根据深圳证券交易所《关于南京盛航海运股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]484 号），公司首次公开发行的
30,066,667 股人民币普通股股票于 2021 年 5 月 13 日在深圳证券交易所上市交
易。

（二）上市后股本变动情况

1、2022 年 3 月限制性股票计划首次授予

根据公司 2021 年第四次临时股东大会授权，公司于 2022 年 1 月 13 日召开
第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过《关于向激励
对象首次授予限制性股票的议案》，向符合条件的 50 名激励对象授予 168 万股限制性股票。

因公司董事会在办理限制性股票首次授予登记的过程中，有 1 名激励对象因个人原因主动辞职，不符合限制性股票激励计划中激励对象的条件。故实际授予激励对象共 49 名，实际授予的限制性股票数量共计 164 万股。上述限制性股票
授予已于 2022 年 3 月 23 日完成上市登记工作，公司总股本由 120,266,667 股增
加至 121,906,667 股，注册资本由 120,266,667 元增加至 121,906,667 元。

2、2022 年 4 月资本公积转增股本

公司于 2022 年 3 月 31 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过关于《公司
2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，以 2021 年 12 月 31 日的
公司总股本 120,266,667 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.30 元（含
税），共派发现金红利 15,634,666.71 元；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，共计转增 48,106,667 股。本年度不送红股。本次利润分配及资本公积转增股本预案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，将按照现有分配比例不变的原则对分配总额进行调整。

自 2021 年 12 月 31 日至本次权益分派申请日，公司总股本因办理完成 2021
年限制性股票激励计划首次授予登记，由 120,266,667 股增加至 121,906,667 股。根据上述分配比例不变分配总额调整的原则，公司以现有总股本 121,906,667 股
为基数进行权益分派。公司 2021 年年度权益分派事项已于 2022 年 4 月 18 日实
施完毕，公司总股本由 121,906,667 股增加至 170,669,333 股，注册资本由121,906,667 元增加至 170,669,333 元。

3、2022 年 9 月限制性股票激励计划预留授予

根据公司 2021 年第四次临时股东大会授权，公司于 2022 年 9 月 5 日召开第
三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票授予价格及授予数量的议案》《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，向符合条
件的 25 名激励对象授予 39.2 万股限制性股票。上述限制性股票授予已于 2022

年 9 月 30 日完成上市登记工作，公司总股本由 170,669,333 股增加至 171,061,333
股，注册资本由 170,669,333 元增加至 171,061,333 元。

4、2023 年 7 月回购注销部分限制性股票

公司已于 2023 年 5 月 29……
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