公告日期：2024-03-28

2023 年度独立董事述职报告

报告人：沈洪涛

广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东：

2023 年 1-9 月，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公
司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法权益。

现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、 个人基本情况

（一）个人履历信息

沈洪涛，女，管理学博士。现任暨南大学会计学系教授、博士生导师；主要从事企业可持续发展与环境会计等领域研究，兼任中国会计学会理事、中国环境资源会计专业委员会委员、China
Journal of Accounting Studies 编委、 Sustainability Accounting
Management Policy Journal 副主编；同时担任广州岭南集团控股股份有限公司、融捷股份有限公司、佛山市海天调味食品股份有限公司独立董事。

（二）在公司的任职情况


本人自 2017 年 11 月 20 日起任职公司独立董事，因在公司

连续担任独立董事即将满 6 年，于 2023 年 9 月 14 日公司完成董

事会换届选举后不再担任公司独立董事。在公司任职期间，本人

还担任公司第九届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员

会委员、战略与 ESG 委员会委员，严格按照董事会授权和各委

员会工作细则履行职权。

（三）独立性说明

本人符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事

工作制度》等规定的独立董事任职资格，具备履职所必需的专业

知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德，不存在任何

可能影响本人进行独立、客观判断的情况，本人任职资格通过深

圳证券交易所备案审核。本人已向公司董事会提交 2023 年独立

性自查报告。

二、 2023 年履职概况

（一）参加董事会、股东大会情况

2023 年 1-9 月，本人出席了任职期间所有应出席的董事会、

股东大会，具体情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况

姓名 应参加 是否连续

现场出 通讯出 委托出 缺席

董事会 两次未亲 出席股东大会次数
席次数 席次数 席次数 次数

次数 自参会

沈洪涛 16 3 13 0 0 否 5

本着勤勉务实、诚信负责的原则，本人参会前均认真审阅每

项议案及汇报材料，做好充分准备；参会中积极参与审议或审阅

事项讨论，发表独立公正意见；会后关注公司信息披露、市场反馈及决议事项的执行进展，监督公司规范运作，依法维护投资者权益。

2023 年，本人出席的公司董事会所审议的各项议案符合公司发展需求及广大股东合法利益，本人均投赞成票，没有投反对或弃权票；本人出席的公司股东大会均由董事会召集，各项议案均获审议通过，公司能依法保障股东的知情权、参会权和表决权，本人没有对公司股东大会决议提出异议。

（二）在董事会专门委员会工作情况

2023 年 1-9 月任职期间，本人严格按照董事会授权及各专门
委员会工作细则的有关要求，召集或出席了全部应出席会议，认真参与研讨，为提高董事会科学决策水平、高效履行职责提供专业保障。具体如下：

本人任职期间，作为主任委员共召集审计委员会召开 5 次会议。本人对定期财务报告、年度规范运作情况、内部控制情况、关联交易、财务资助、每季度审计工作总计及计划等事项进行审查并表示赞同。

本人任职期间，薪酬与考核委员会共召开 4 次会议，本人出席全部会议，并对 2022 年度薪酬与考核委员会工作报告、2022年度公司高级管理人员薪酬情况、2023 年度公司高级管理人员报酬方案、公司股票期权激励计划方……
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