公告日期：2024-03-28

广州越秀资本控股集团股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所

履行监督职责情况报告

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》《董事会审计委员会工作细则》的规定和要求，公司董事会审计委员会本着对董事会、股东大会和全体股东负责的态度，独立专业、恪尽职守，对 2023 年会计师事务所执行审计工作实施监督，现将履职情况汇报如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本信息

致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同所”）
成立于 1981 年，于 2011 年 12 月 22 日完成改制，成为一家特
殊普通合伙制会计师事务所。致同所执业证书由北京市财政局颁发，序号为 NO.0014469；具有从事证券期货相关业务、从事特大型国有企业审计业务及金融审计业务等资格。

致同所总部设在北京，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层，首席合伙人为李惠琦先生。截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超400人。
（二）聘任会计师事务所履行的程序


经公司第十届董事会审计委员会第二次会议、第十届董事会第三次会议及 2023 年第五次临时股东大会审议通过，公司续聘致同所为公司 2023 年审计机构，执行财务报表、内部控制审计
工作。续聘公告详见公司 2023 年 10 月 14 日在巨潮资讯网披露
的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对致同所 2023 年执行审计工作实施监督，具体情况如下：
（一）审计委员会对致同所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查，认为致同所具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满
足公司审计工作的要求。2023 年 10 月 13 日，公司第十届董事
会审计委员会第二次会议经审查研究，同意向董事会提议续聘致同所为公司 2023 年度审计机构。

（二）2023 年 12 月 5 日，审计委员会与负责公司审计工作
的注册会计师及项目经理在公司现场进行审计前预沟通，对2023年度审计工作的审计范围、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、执行审计时间安排、年报审计要点、人员安排等事项进行沟通。

（三）2024 年 3 月 14 日，审计委员会与负责公司审计工作
的注册会计师及项目经理进行初审后沟通，对 2023 年度审计基本情况、审定后基本数据、初步确定的关键审计事项、总体审计结论等相关事项进行了沟通。


（四）2024 年 3 月 26 日，公司第十届董事会审计委员会第
六次会议在公司以现场结合通讯方式召开，审议通过公司 2023年年度财务报告、2023 年年度报告及其摘要、内部控制自我评价报告等议案，相关议案内容于 3 月 27 日经公司第十届董事会第九次会议审议通过后予以披露。

三、总体评价

2023 年，公司董事会审计委员会严格遵守证监会、深交所相关规定及公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年度财务报表、内部控制审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正的出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会审计委员会
2024 年 3 月 27 日


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