公告日期：2024-03-05

债券简称：21 越控 02 债券代码：149456

广州越秀资本控股集团股份有限公司



关于“21越控02”票面利率调整和投资者回售实施办法的



第三次提示性公告



本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



重要提示：



1、利率调整：根据《广州越秀金融控股集团股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》的约定，公司作为“21 越控02”（债券代码：149456）的发行人，有权决定在存续期的第 3 年末调整本期债券存续期后 2 年的票面利率。根据当前的市场行情，公司决定按照深交所及证券登记机构相关规定向投资者披露调整“21 越控 02”票面利率，即“21 越控 02”债券存续期后 2 年的票面利率为 2.50%。



2、投资者回售选择权：根据《募集说明书》中设定的投资者回售选择权，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。



3、投资者选择将持有的本期债券全部或部分回售给发行人的，须于回售登记期内登记；若投资者未作登记，则视为继续持有债券。



4、回售价格：人民币 100 元/张（不含利息）。投资者选择回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出持有的“21 越控 02”。投资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。



5、回售登记期：2024 年 3 月 6 日至 2024 年 3 月 8 日（仅限交易日）。



6、回售资金到账日：2024 年 4 月 19 日（如遇法定节假日或休息日，则顺

延至其后的第 1 个交易日）。





7、本期债券持有人的回售申报经确认后不可撤销。



8、发行人拟对本次回售债券进行转售。



为保证投资者回售选择权有关工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：



一、本期债券利率调整情况



本期债券利率调整情况：本期债券在存续期内前 3 年（2021 年 4 月 19 日至



2024 年 4 月 18 日）票面利率为 3.58%；在本期债券的第 3 年末，发行人选择下



调本期债券票面利率，在本期债券存续期后 2 年（2024 年 4 月 19 日至 2026 年



4 月 18 日）的票面利率为 2.50%。本期债券采用单利按年计息，不计复利。



调整票面利率前，存续期内的债券派息兑付列表如下：



每张派 每张兑付 每张派

编号 业务类型 起息日 派息/兑 年利率 债券计划面 息金额 本金额 息/兑付

付日 （%） 值 （元） （元） 额

（元）



1 派息 2021/4/19 2022/4/19 3.58 100.00 3.58 0.00 3.58



2 派息 2022/4/19 2023/4/19 3.58 100.00 3.58 0.00 3.58



3 派息 2023/4/19 2024/4/19 3.58 100.00 3.58 0.00 3.58



调整票面利率后，存续期内的债券派息兑付列表如下：



每张派 每张兑付 每张派

编号 业务类型 起息日 派息/兑 年利率 债券计划面 息金额 本金额 息/兑付

付日 （%） 值 （元） （元） 额

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。