公告日期：2023-08-26

浪潮电子信息产业股份有限公司



关于浪潮集团财务有限公司风险持续评估报告



浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）按照《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号-交易与关联交易》的要求，查验了浪潮集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况



财务公司成立于2019年12月27日，英文名称为Inspur Group FinanceCo.,Ltd.，是经原中国银行保险监督管理委员会（此机构于2023年3月改为国家金融监督管理总局）审查批准设立的非银行金融机构。



财务公司住所为中国(山东)自由贸易试验区济南片区浪潮路1036号浪潮科技园S01楼26层。



法定代表人：姜善强



金融许可证机构编码：L0275H237010001



企业法人营业执照统一社会信用代码：91370100MA3RALF55P



注册资本为人民币20.00亿元（含500万美元），其中：浪潮集团有限公司出资12.00亿元，占比60%；浪潮软件股份有限公司出资4.00亿元，占比20%；浪潮通用软件有限公司出资4.00亿元，占比20%。



经营业务范围：许可项目：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）经银行业监督管理机构或其他享有行政许可权的机构核准或备案的业务。

二、财务公司内部控制的基本情况



（一）风险管理环境



1.三会一层





财务公司按照公司章程的约定，根据现代金融企业管理要求，建立了股东会、董事会、监事会、高级管理层各负其责、规范运作、相互制衡的“三会一层”法人治理架构，制定了各治理主体的议事规则，对各治理主体的风险管理职责进行了明确规定。公司组织架构图如下：



图1：浪潮集团财务有限公司组织架构图



股东会



董事会 监事会



战略发展委员会 高级管理层 风险管理委员会



薪酬与考核委员会 信贷评审委员会 信息科技委员会 审计委员会



业务连续性委员会



信 国 金 业 计 风 人 审 信



营 贷 际 融 务 划 险 力管 计 息 纪



业 管 业 市 运 财 管 与理 稽 科 检



部 理 务 场 营 务 理 综部 核 技 部



部 部 部 部 部 部 合 部 部



股东会在财务公司风险管理方面主要履行以下职责：决定公司的战略规划和经营方针；审议批准董事会、监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；对公司的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等重大事项作出决议；审议法律、行政法规、监管机构相关规定和公司章程规定的其他事项等。



董事会在财务公司风险管理方面主要履行以下职责：根据财务公司总体战略，审核风险管理政策和内部控制政策，并对其实施情况及效果进行监督和评价；指导公司风险体系建设，审议公司的风险管理报告，定期评估公司风险管理……
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