公告日期：2024-04-02

宁夏东方钽业股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（王幽深）

作为宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》的规定，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司的整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

一、基本情况

本人王幽深，回族，1963 年出生，中共党员，大学本科，教授。1985 年毕业于西北政法大学法律专业。2011 年 12 月取得上市公司独立董事任职资格。现为北方民族大学法学院教授，宁夏天盛律师事务所兼职律师，康亚药业独立董事。

作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

（一）出席股东大会情况

报告期内，公司共召开 8 次股东大会，其中在本人任职期间内召开 3 次股东大会，本人出席 2 次股东大会。

（二）出席董事会会议情况

报告期内，公司共召开 15 次董事会，其中在本人任职期间内召开 6 次董事会，本人均列席参会。出席会议详细情况如下：


以通讯 是否连续两

独立董 本报告期应参 现场出 委托出 缺席

方式参 次未亲自参

事姓名 加董事会次数 席次数 席次数 次数

加次数 加会议

王幽深 6 1 5 0 0 否

作为独立董事，本人详细审阅董事会会议文件及相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权。本人对公司董事会各项议案均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。

（三）出席董事会专门委员会情况

会议名称 应出席次数 实际出席次数

审计委员会 4 4

提名委员会 4 4

战略委员会 1 1

薪酬与考核委员会 4 4

1.本人作为董事会审计委员会委员，出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，审核公司的财务信息及其披露情况、聘任会计师事务所、对公司审计工作进行监督检查，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

2.本人作为董事会提名委员会主任委员，主持召开了委员会的日常会议，对拟任公司董事和高级管理人员的候选人进行资格审核。

3.本人作为董事会战略委员会委员，出席了委员会的日常会议，审议通过了王海花女士为战略委员会办事机构负责人。

4.本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，出席了委员会的日常会议，审议了公司 2023 年高级管理人员薪酬和 2022 年高级管理人员经营业绩考核结果等议案，积极履行了薪酬与考核委员会委员的职责。

（四）出席独立董事专门会议情况

作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023 年度未召开独立董事专门会议。

（五）履行独立董事特别职权的情况

报告期内，不存在提议召开董事会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事事务所、独立聘用外部审计机构和咨询机构等情况。

（六）与会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与天职国际会计师事务所进行积极沟通，就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（七）现场工作及公司配合独立董事工作情况

本人利用参加公司现场会议的机会对公司进行调查和了解，与公司其他董事、高管、董事会秘书、财务负责人及相关工作人员保持联系，及时了解公司日常生产经营、管理、公司治理、内部控制等方面的情况。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切……
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