证券代码：000960 证券简称：锡业股份公告编号：2019-048

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及云南锡业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)《募集资金专项存储及使用制度》等相关规定，对照深圳证券交易所《上市公司信息披露公告格式第21号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》，公司董事会编制了截至2019年6月30日的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于 2017年6月15日签发的证监许可[2017]923号文《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司获准向社会非公开发行不超过253,164,556股新股。本次新股每股发行价格为人民币 12.20元，共发行普通股196,721,311股，股款以人民币缴足，募集资金总额共计人民币2,399,999,994.20元，扣除保荐、承销费21,624,000.00元后，认购资金余额2,378,375,994.20元于2017年8月9日汇入本公司募集资金专用账户内，经瑞华会计师事务所验证并出具瑞华验字[2017]53030002号验资报告。

　　自募集资金到账日至2019年6月30日，本公司募集资金使用情况如下：

　　(单位：人民币元)

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范募集资金的管理和运用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》，中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》《云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，2017年8月30 日公司(甲方)与银行【包括中国农业银行股份有限公司个旧市支行(乙方)、中国建设银行个旧金湖东路支行(乙方)】及保荐机构安信证券股份有限公司(丙方)分别签订了募集资金三方监管协议。截至报告期末，三方均严格履行协议的内容，不存在违反协议的情形。本次募集资金扣除保荐费用和承销费用后的款项2,378,375,994.20元【含当时尚未支付的其他中介费8,676,721.31元】已于2017年8月9日存入公司的募集资金专用账户。

　　募集资金初始存储情况

　　单位：人民币元

　　按照募集资金使用管理制度，公司每一笔募集资金的支出，均由使用部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内的支出经主管经理签字后报财务部，由财务经办人审核后，逐级经过项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；超过授权范围的支出，除履行上述程序外还需经公司董事会审议。发行当时尚未支付的其他中介费用已于2017年8月支付完毕。截至2019年6月30日，各募集资金专户存储情况如下：

　　募集资金2019年6月30日存储情况

　　单位：人民币元

　　三、2019年1-6月募集资金的实际使用情况

　　根据公司于2016年12月30日公告的《云南锡业股份有限公司2016年度非公开发行股票预案(修订稿)》，本次募集资金投资项目“年产10万吨锌、60吨铟冶炼技改项目”和“南部选矿试验示范园区2,000t/d多金属选厂工程项目”承诺投入募集资金分别为2,100,000,000.00元和300,000,000.00元，扣除发行相关费用后，投资募集资金总额分别调整为2,069,699,272.89元和300,000,000.00元。报告期募集资金的实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》，其中各项目情况作进一步说明如下：

　　1、募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　根据非公开发行预案，在募集资金到位前，公司将以自筹资金对募集资金项目先行投入，待募集资金到位后以募集资金置换公司先行投入的资金。截至2017年7月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金项目款项合计为人民币923,757,047.94元，具体运用情况如下：

　　单位：人民币元

　　公司于2017年8月30日召开第七届董事会2017年第三次临时会议和第七届监事会 2017 年第三次临时会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币923,757,047.94元。2017年9月7日，预先已投入募集资金项目的自筹资金已完成募集资金置换。

　　2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　经公司2017年8月30日召开的第七届董事会2017年第三次临时会议及第七届监事会 2017 年第三次临时会议审议通过，同意使用闲置募集资金500,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日即2017年8月30 日起不超过12个月，公司独立董事、保荐机构就该事项发表了同意意见。2018年8月28日，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金500,000,000.00元已全部归还至募集资金专用账户，并将归还情况通知了保荐机构安信证券股份有限公司及保荐代表人。

　　经公司2018年9月14日召开的第七届董事会2018年第七次临时会议、第七届监事会 2018年第七次临时会议审议通过，同意使用闲置募集资金450,000,000.00元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日即2018年9月14 日起不超过3个月，公司独立董事、保荐机构就该事项发表了同意意见。2018年12月12日，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金450,000,000.00元已全部归还至募集资金专用账户，并将归还情况通知了保荐机构安信证券股份有限公司及保荐代表人。

　　3、变更部分募投项目投资规模和调整募集资金投入

　　为提高募集资金使用效率，结合募投项目具体进展情况，经公司2019年4月12日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过《云南锡业股份有限公司关于变更部分募投项目投资规模和调整募集资金投入的议案》，同意公司将原使用于“2,000t/d多金属选厂项目”的募集资金30,000.00万元及利息收入(对于已使用的募集资金1,994.86万元将以自有资金进行置换)调整到“年产10万吨锌、60吨铟冶炼项目”。本次调整后，公司非公开发行募集资金净额及利息收入全部用于“年产10万吨锌、60吨铟冶炼项目”，公司将以自有资金继续推进“2,000t/d多金属选厂项目”。

　　4、尚未使用的募集资金用途及去向。

　　截至2019年6月30日，本公司尚未使用的募集资金(含利息净收入)共计365,167,175.88元存放于本公司开设的募集资金专户内。

　　四、募投项目进展情况

　　经过两年多的建设，年产10万吨锌、60吨铟冶炼项目主体工程及建设安装已经完成，并于2018年11月进入湿法投料试车，11月底产出锌锭和铟锭产品， 2019年上半年，累计产出锌锭4.28万吨，铟锭26.2吨，实现营业收入8.83亿元，净利润2,824.51万元(未经审计)。目前项目仍处于试生产阶段，产能及相关技术指标与可研设计指标还有一定差距，后续公司将继续精心协调组织，抓好生产管理和竣工验收相关工作，力争实现年内达产达标的任务。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　1、本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　2、本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　云南锡业股份有限公司

　　董事会

　　二一九年八月三十一日

　　募集资金使用情况对照表

　　(截至2019年6月30日)

　　编制单位：云南锡业股份有限公司金额单位：人民币万元

　　募集资金总额236,969.93报告期投入募集资金总额40,000.02报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额200,864.84累计变更用途的募集资金总额-累计变更用途的募集资金总额比例-承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目： 1、年产10万吨锌、60吨铟冶炼技改项目否210,000.00236,969.9340,000.02200,864.8584.76 18.12.31试生产中未实现100%达产达标否2、南部选矿试验示范园区2,000t/d多金属选厂工程项目是30,000.000--承诺投资项目小计 240,000.00236,969.930200,864.85 借出暂时补充流动资金合计 240,000.00236,969.9340,000.02200,864.85 未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况2019年4月12日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过《云南锡业股份有限公司关于变更部分募投项目投资规模和调整募集资金投入的议案》，同意公司将原使用于2,000t/d多金属选厂项目的募集资金？30,000.00万元及利息收入(对于已使用的募集资金1,994.86万元将以自有资金进行置换)调整到年产10万吨锌、60吨铟冶炼项目。本次调整后，公司非公开发行募集资金净额全部用于年产10万吨锌、60？吨铟冶炼项目，公司将以自有资金继续推进2,000t/d？多金属选厂项目。募集资金投资项目先期投入及置换情况根据2016年12月30日披露的《云南锡业股份有限公司2016年度非公开发行股票预案(修订稿)》，在募集资金到位前，公司将以自筹资金对募集资金项目先行投入。截至2017年7月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项计人民币92,375.70万元。公司于2017年8月30日召开第七届董事会2017年第三次临时会议、第七届监事会2017年第三次临时会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金92,375.70万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017年8月30日通过第七届董事会2017年第三次临时决议，同意使用闲置募集资金5亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司该次董事会审议通过之日即2017年8月30 日起不超过12个月。2018年8月28日，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还至募集资金专户。

　　2018年9月14日通过第七届董事会2018年第七次临时决议，同意使用闲置募集资金4.5亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司该次董事会审议通过之日即2018年9月14日起不超过3个月。2018年12月12日，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已全部归还至募集资金专户。

　　项目实施出现募集资金结余的金额及原因项目尚未实施完毕。尚未使用的募集资金用途及去向本公司尚未使用的募集资金全额存放于本公司开设的募集资金专户内。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用