公告日期:2019-09-30
武汉凯迪电力股份有限公司
2011 年公司债券
临时受托管理事务报告
(2019 年第九次)
债券简称:11 凯迪债
债券代码:112048.SZ
债券受托管理人
(北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层)
2019 年 9 月 30 日
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关事宜做出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”或“受托管理人”)的承诺或声明。在任何情况下,未经民族证券书面许可,不得用作其他任何用途。
凯迪生态环境科技股份有限公司(原名为武汉凯迪电力股份有限公司,以下简称“凯迪生态”、“发行人”或“公司”)根据中国证券监督管
理委员会 2011 年 9 月 5 日出具的《关于核准武汉凯迪电力股份有限公
司公开发行公司债券的批复》(证监许可【2011】1400 号),于 2011
年 11 月 21 日公开发行了“武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债
券”(以下简称“11 凯迪债”),发行规模 11.8 亿元,期限 7 年期,附第
5 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权,票面利率为8.50%。阳光凯迪新能源集团有限公司(原“武汉凯迪控股投资有限公司”,以下简称“阳光凯迪”或“担保人”)为本期债券提供了全额无条件
不可撤销的连带责任保证担保。2016 年 11 月 18 日,本期债券投资者
回售金额 2,000 元,债券剩余金额为 1,179,998,000 元。
二、本次重大事项
民族证券作为本期债券的受托管理人,持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项,积极履行受托管理人职责,全力维护债券持有人的合法权益。受托管理人根据有关法规及《武汉凯迪电力股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》《武汉凯迪电力股份有限公司公开发行公司债券之债券受托管理协议》《武汉凯迪电力股份有限公司债券持有人会议规则》等的规定及约定,现就本期债券相关重大事项报告如下:
(一)发行人关于对深圳证券交易所半年报问询函延期回复的公告
根据发行人 2019 年 9 月 21 日发布的《凯迪生态环境科技股份
公司于 2019 年 9 月 12 日收到了深圳证券交易所公司部发来的《关
于对凯迪生态环境科技股份有限公司的半年报问询函》(公司部半 年报问询函〔2019〕第 9 号),公司已联系相关业务单位、中介机 构等进行核查并回复相关问题,因所涉内容核查工作需要一定时间 且公司陷入债务危机,员工流失严重等,公司目前尚未完成全部回 复工作,公司将尽快完成回复并及时履行信息披露义务。
详情请见发行人 2019-111 号公告。
(二)发行人关于“H6 凯迪 01”无法按时兑付、“H6 凯迪 02”
无法按时兑付回售本金和债券利息的公告
发行人于 2019 年 9 月 5 日分别发布了《凯迪生态环境科技股份
有限公司关于“H6 凯迪 01”无法按时兑付的公告》和《凯迪生态环 境科技股份有限公司关于“H6 凯迪 02”无法按时兑付回售本金和债 券利息的公告》,称因公司目前资金周转困难,不能按期兑付 H6
凯迪 01 的本金及债券利息,不能按期支付 H6 凯迪 02 的回售本金
及债券利息,公司会积极筹措资金,争取尽早完成本金及债券利息 的支付。
详情请见发行人 2019-107 号、2019-108 号公告。
(三)发行人关于中国证监会立案调查进展暨风险提示性公告
根据发行人 2019 年 8 月 30 日发布的《凯迪生态环境科技股份有
限公司关于中国证监会立案调查进展暨风险提示性公告》,公司于
2019 年 4 月 30 日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(鄂
证调查字[2019]021 号)。因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司进行立案调查,具体内容详见公司于5月6日披露于巨潮资讯网的《关于收到中国证监会调查通知书的公告(2019-58)》。
2019 年 5 月 29 日、6 月 26 日、8 月 1 日公司在指定信息披露媒
体上发布了《关于中国证监会案调查进展暨风险提示性公告》(公告
编号:2019-72、2019-81、2019-89)。……
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