公告日期：2019-08-14

凯迪生态环境科技股份有限公司（住所：武汉市东湖新技术开发区江夏大道特 1 号凯迪大厦） 2011年公司债券年度受托管理事务报告

（2018年度）



债券受托管理人



（北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层）

二〇一九年八月





目 录





重要声明...... 1

第一章 本期债券概要...... 2

第二章 债券受托管理人履职情况...... 4

第三章 发行人 2018 年度经营情况和财务状况...... 8

第四章 债券募集资金使用及专项账户运作情况...... 12

第五章 本期债券增信机制和偿债保障措施情况...... 14

第六章 债券持有人会议召开情况...... 18

第七章 本期债券本息偿付情况...... 21

第八章 本期公司债券的跟踪评级情况...... 22

第九章 发行人重大事项...... 24

第十章 负责处理与本期公司债券相关事务人员的变动情况...... 30

第十一章 募集说明书约定的其他事项...... 31



重要声明



中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）编制本报告的内容及信息均来源于凯迪生态环境科技股份有限公司（原名为武汉凯迪电力股份有限公司，以下简称“发行人”、“公司”或“凯迪生态”）对外公布的相关公开信息披露文件、公司出具的说明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民族证券所作的承诺或声明。



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第一章 本期债券概要



一、核准文件和核准规模



发行人于 2011 年 9 月 5 日收到中国证券监督管理委员会《关于核准武汉凯

迪电力股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2011]1400 号），核准公司向社会公开发行面值不超过 118,000 万元的公司债券。



二、发行主体



凯迪生态环境科技股份有限公司（原名为武汉凯迪电力股份有限公司）。

三、债券名称



武汉凯迪电力股份有限公司 2011 年公司债券。



四、证券简称及证券代码



证券简称为 11 凯迪债，证券代码为“112048”。



五、发行规模



本期公司债券的发行规模为人民币 11.80 亿元。



六、债券面额及发行价格



本期债券面值 100 元，按面值平价发行。



七、债券期限



7 年期，附设第 5 年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。（2016

年 11 月 18 日，本期债券投资者回售金额 2,000 元，债券剩余金额为 1,179,998,000

元。）2018 年 11 月 21 日，本期债券到期摘牌，未能偿付本金及当期利息。

八、债券年利率



本期债券在存续期票面利率为 8.5%。



九、计息方式及还本付息方式



本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。



十、发行首日及起息日



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十一、付息日



2012 年至 2018 年每年的 11 月 21 日为上一个计息年度的付息日期（如遇法

定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计利

息）。若投资者行使回售选择权，则 2012 年至 2016 年每年的 11 月 21 日为回售

部分债券上一个计息年度的付息日期（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。



十二、兑付日



2018 年 11 月 21 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工

作日；顺延期间付息款项不另计利息）。



十三、担保人及担保方式



阳光凯迪新能源集团有限公司（原名为武汉凯迪控股投资有限公司，以下简称“阳光凯迪”或“担保人”）为本期公司债券提供了全额无条件不可撤销的连带……
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