公告日期：2019-08-13

证券代码：000939 证券简称：*ST凯迪 公告编号：2019-97
凯迪生态环境科技股份有限公司

关于“16 凯迪 02”发行人票面利率调整及投资者
回售实施办法的第二次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、根据凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）发布的《凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）约定，凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)（品种二）（债券代码：112442，债券简称：H6 凯迪 02，以下简称“本期债券”）附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。公司在本期债券存续期第 3年末选择不上调票面利率，即本期债券存续期后 2 年的票面年利率为6.70%并固定不变。

2、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人，本期债券存续期内第 3 个计息年度付息日即为本期债券回售支付日，发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。公司发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之日起 3 个交易日内，行使回售权的债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报，债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面
利率及调整幅度的决定。

3、回售申报期：投资者回售申报期为发行人第一次发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之日起 3 个交易日内，
即 2019 年 8 月 12 日至 2019 年 8 月 14 日。

4、回售资金到账日：2019 年 9 月 9 日。

5、风险提示：因本公司目前资金周转困难，不能按期支付本期债券的回售款及利息，公司会积极筹措资金，争取尽早完成本期债券回售款及利息的支付。

本公司现将关于“H6 凯迪 02”投资者回售安排的相关事宜公告如下：

一、本期债券基本情况

1、发行人：凯迪生态环境科技股份有限公司

2、债券名称：凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)（品种二）

3、债券简称及代码：H6 凯迪 02（112442）

4、发行总额：人民币 2.00 亿元

5、发行价格（每张）：人民币 100 元

6、债券期限：5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和
投资者回售选择权。

7、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率，公司将于本期债券的第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日刊登关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未行使票面利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

8、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发
行人，本期债券存续期内第 3 个计息年度付息日即为本期债券回售支付日，发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工作。公司发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之日起 3 个交易日内，行使回售权的债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报，债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的决定。

9、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会“监许可〔2016〕1654 号文”核准。

10、债券利率：本期债券前 3 个计息年度票面利率为 6.70%，后
2 个计息年度的票面利率维持不变。

11、起息日：2016 年 9 月 7 日。

12、付息日：本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 9 月 7
日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）；如投资者行使回售选择权，则其回售部
分债券的……
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