公告日期：2019-05-21

股票代码：000939 股票简称：凯迪生态
（武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦）

凯迪生态环境科技股份有限公司

2016年公司债券

受托管理事务报告

（2018年度）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）
2019年5月


重要声明

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）编制本报告的内容及信息均来源于凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“凯迪生态”）对外公开披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺或声明。


目录


第一章本次债券概要................................................................................................. 4
第二章债券受托管理人履行职责情况..................................................................... 6
第三章发行人2018年度经营和财务状况............................................................... 9
第四章发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况....................................... 14
第五章本次债券担保人资信情况........................................................................... 15
第六章债券持有人会议召开的情况....................................................................... 16
第七章发行人偿债保障措施的实施情况及本次债券本息偿付情况................... 18
第八章本次债券跟踪评级情况............................................................................... 20
第九章发行人董事长、总裁、董事会秘书等变动情况....................................... 21
第十章对债券持有人权益有重大影响的其他事项............................................... 27

第一章本次债券概要

一、凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）

1、债券简称:本期债券品种一简称为“16凯迪01”，品种二简称为“16凯迪02”。

2、债券代码：本期债券品种一债券代码为“112441”，品种二债券代码为“112442”。

3、发行规模：本期债券的发行总规模为10亿元。其中品种一发行规模为8亿元，品种二发行规模为2亿元。

4、债券期限：品种一为3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权；品种二为5年期固定利率债券，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

5、票面利率：品种一票面利率6.10%；品种二票面利率6.70%。

6、付息日：品种一的付息日为2017年至2019年每年的9月7日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为2017年至2018年每年的9月7日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）；品种二的付息日为2017年至2021年每年的9月7日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为2017年至2019年每年的9月7日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。2018年9月7日，发行人未能按期支付16凯迪01和16凯迪02的利息，发生实质性违约。

7、兑付日：品种一的兑付日为2019年9月7日，若投……
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