公告日期：2024-03-29

国 海证券股份有限公司

关 于沃顿科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为沃顿科技股份有限公司（以下简称“沃顿科技”或“公司”）2021 年度非公开发行人民币普通股（A 股）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准沃顿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2754 号）核准，沃顿科技向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）50,621,118 股，发行价格为8.05 元/股，募集资金总额为人民币 407,499,999.90 元，扣除与本次发行有关的费
用人民 币 5,104,359.55 元(不 含增 值税) 后， 实际 募集 资金 净额 为人民币
402,395,640.35 元。上述募集资金已于 2022 年 12 月 2 日全部到账，并经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2022]000582 号《验资报告》验证确认。
2、2023 年度使用金额及当前余额

截至2023年12月31日，公司已累计投入募集资金总额404,937,461.81元，其中本年度投入293,193,066.32元（包括累计收到的银行存款利息2,546,867.59元）。截止2023年12月31日，公司募集资金账户余额为0.00元。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

开户银行 银行账号 银行存款余额注1


中信银行股份有限公司贵阳鸿通城支行 8113201013400123823 0.00

招商银行股份有限公司贵阳分行 755916363410866 0.00

合计 0.00

注 1：截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户均已注销

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》文件的规定，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理。

根据上述相关规定，公司于 2022 年 11 月 17 日召开第七届董事会第九次会议、
第七届监事会第六次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金专户储存三方监管协议的议案》（以下简称“《议案》”）。根据《议案》，
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于 2022 年 12 月 5
日连同保荐机构国海证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司贵阳分行、中信银行股份有限公司贵阳分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至 2023 年 5 月 26 日，公司存放于招商银行股份有限公司贵阳分行募集资
金专户中的募集资金已按照规定用途使用完毕，公司已办理完成该募集资金专户的注销手续，公司与保荐机构国海证券股份有限公司、招商银行股份有限公司贵阳分行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。

截至 2023 年 12 月 27 日，公司存放于中信银行股份有限公司贵阳鸿通城支行
募集资金专户中的募集资金已按照规定用途使用完毕，公司已办理完成该募集资金专户的注销手续，公司与保荐机……
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